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高新技术企业认定操作实务 合肥和钧正策信息技术有限公司 第一页，共三十七页。 目 录 高新技术企业认定条件 1 高新技术企业认定内容详解 2 高新技术企业认定材料 3 高新技术企业认定编纂内容讲解 4 第二页，共三十七页。 1、在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的全球独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。 2、产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。 3、具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上。 一、高新技术企业认定的条件 第三页，共三十七页。 4、近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求： （1） 最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%； （2） 最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%； （3）最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。 其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。 一、高新技术企业认定的条件 第四页，共三十七页。 5、高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上； 6、企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《高新技术企业认定管理工作指引》的要求。 四项指标是用于评价企业利用科技资源进行创新、经营创新和取得创新成果等方面的情况，采取加权记分方式，须达到70分以上。 具体评价方法如下： 序号 指 标 赋值 1 核心自主知识产权 30 2 科技成果转化能力 30 3 研究开发的组织管理水平 20 4 成长性指标 20 合计 100 一、高新技术企业认定的条件 第五页，共三十七页。 二、高新技术企业认定内容详解 172号文第十条规定：在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权； （一）核心自主知识产权 第六页，共三十七页。 ? 知识产权的获取期限 按照172号文的规定，企业必须在近三年内获取的知识产权才属于有效。只要企业最早在申报前三年最早一年的1月1日，最晚在递交申报材料前拿到知识产权证书就可以认为获取到有效的知识产权，转让专利除外，原则上要在申报前一年度年底完成转让工作。 二、高新技术企业认定内容详解 第七页，共三十七页。 企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。 □A. 6项，或１项发明专利 □B. 5项 □C. 4项 □D. 3项 □E. 1～2项 □F. 0项 说明： 由专家对企业申报的核心自主知识产权是否符合《工作指引》要求进行评判。 同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。 专利以获得授权证书为准。 企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。 二、高新技术企业认定内容详解 第八页，共三十七页。 ? 知识产权的类型 获取的知识产权仅包括 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 集成电路布图设计专有权 软件著作权 植物新品种 其他的一律不予认可。 上述知识产权必须是在中国境内注册，如果仅仅在境外注册，即使所有权人是拟申请高新技术认定的企业，该知识产权是否有效无法确定。 二、高新技术企业认定内容详解 第九页，共三十七页。 ? 知识产权的获取途径 知识产权的获取途径包括：自主研发、受让、受赠、并购等或通过5年以上的全球独占许可。（企业申请、权利转让、独占许可） 需要特别说明的是，对于通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获取的知识产权，其产权所有人必须是准备申请成为高新技术企业的企业或产权所有人中包括准备申请成为高新技术企业的。 二、高新技术企业认定内容详解 第十页，共三十七页。 经济实惠而且速度最快的办法就是企业围绕着主要高新技术产品或核心设备申请6个以上的实用新型。（实用新型目前8个月左右的时间就能拿到专利证书） 再就是办理6个以上软件登记（软件登记拿证时间更快，30个工作日就能取得登记证书 ） 企业申请 二、高新技术企业认定内容详解 第十一页，共三十七页。 NOTE 对于5年以上的独占许可获取的知识产权，需要特别注意以下四点内容： ●　企业要和产权所有人签订5年以上的全球独占许可协议，而且该协