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基金从业考试高频考点 （一） “最”的知识点 1.最大对冲基金:布里奇沃特最大大宗商品管理公司:贝莱德 2.最大PE:高盛 3.最大基础设施投资公司:麦格里最大不动产投资公司:世邦魏理仕 4.最先出现的金融期货:外汇期货 5.按名金额计算，交易量最大衍生工具:互换合约 6.最难预测趋势:短期趋势 7.欧洲最大资产管理中心:英国 8.全球第一基金分销中心:卢森堡 （二） “门槛类”知识点 1.开放式基金最小规模:2亿元 2.封基最小募集规模:核准额80％ 3.QDI认购门槛:1000元 4.ETF 申赎门槛:30万元 1 5.基金净值计算错误报告门:0.25％ 6.基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5％ 7.合资基金公司外资持股:49％以下 8.合资基金公司港资持股:50％以上可 9.深交所A股佣金起点:5元 10.QFI持个股限制:10％以下 11.分级基金合并募集认申购门槛:5万元 12.分级基金分开募集B类认申购门:5万元 13.股基认购费:不超1.5％ 14.B股无过户费，有结算费:0.05％，不超500港元 15.货基销售服务费率:0.25％ 16.纽交所石油期货最小交易单位:1000桶 17.芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲 （三） “资格条件类”知识点 1.基金公司注册资本:1亿元 2 2.基金主要法人股东浄资产:2亿元 3.基金主要自然人股东金融资产:3000万元，10年资管经验 4.持股5％以上基金非主要法人股东净资产:5000万 5.持股5％以上基金非主要自然人股东金融资产1000万元，5年资管经 验 6.基金申请QDII条件:2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产 7.券商申请QDII条件:1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，浄 资本占净资产70％ 8.QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产 9.QDII境外投顾条件:5年投资管理，100亿美元管理证券资产 10.合资基金公司境外股东条件:3年无处罚，3亿元实收资本 11.QFII管人条件:80亿元实收资本 （四）QFII设立条件 1.资管机构:2年资管业务，5亿美元管理证券资产 2.保险公司:成立2年，5亿美元持有证券资产 3 3.其他机构:成立2年，5亿美元持有或管理证券资产 4.证券公司:5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产 5.商业银行:10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产 （五）私募合格投资者 1.机构:1000万净资产，100万起 2.个人:300万金融资产or近三年年均收入50万100万起 3.基金经理资格:3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试 4.基金公司到港设机构:1年无处罚 （五） “时限类”知识点(1) 1.基金重大事项临时公告:2 日内基金季报:季15个工作日基金年报:年未 90 日 2.基金定期报告备案:披露后第2个工作日 3.证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生 效:3个工作日 4.登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记:20个工作日 4 5.证监会受理基金公司变更股东、控制人:60 日决定 6.证监会受理基金募集申请后:6个月决定 7.巨额回延期支付:3个工作日内公告 8.基金宣传材料发布后:5个工作日备案 9.召开份额持有人大会:提前30 日公告 10.托管人职责终止6个月内新选任 11.ETF建仓期:3个月 12.开基募集期:3个月 13.基金合同生效后:次日公告公布招募书、基金合同:发售前3 日 14.基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性 15.基金验资:募集期届满后10 日内 16.基金不能成立返款给投资者:30 日内 17.基金申购:T+2确认，下日可回 18.基金申购成功后:T+1登记办理 19.基金申购成功后:T+2可回 20.基金申购款:T+2 日到基金银行账户 5 21.基金赎回款:T+3 日从基金银行账户划出 22.LOF从TA转入证券登记系统后