恒银金融：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

恒银金融科技股份有限公司 Cashway Technology Co., Ltd. 天津自贸区（空港经济区）西八道30 号 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座） 特别提示 本公司股票将于2017 年9 月20 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 恒银金融科技股份有限公司 （以下简称“恒银金融”、“本公司”或“发行人”、 “公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、本公司特别提醒投资者特别注意下列事项： （一）关于股份锁定的承诺 1、公司控股股东恒融投资承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内， 恒融投资不转让或者委托他人管理本次发行前恒融投资直接和间接持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份；发行人上市后六个月内如发行人股票连 续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行 价，恒融投资上述直接和间接持有发行人股份的锁定期限自动延长六个月；恒融 投资上述直接和间接持有的发行人股份在上述股份锁定承诺期限届满后两年内 减持的，减持价格不低于发行价；如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情 况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 2 、公司实际控制人江浩然承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内， 本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接和间接持有的发行人股份，也 2 不由发行人回购该部分股份；发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交 易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人上 述直接和间接持有发行人股份的锁定期限自动延长六个月；本人上述直接和间接 持有的发行人股份在上述股份锁定承诺期限届满后两年内减持的，减持价格不低 于发行价；如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根 据除权除息情况进行相应调整。 3、发行人持股5% 以上股东王淑琴承诺：自发行人股票上市之日起三十六个 月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接和间接持有的发行人股 份，亦不由发行人回购该部分股份；发行人上市后六个月内如发行人股票连续二 十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价， 本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、 公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 4 、发行人股东江斐然承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人 不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接和间接持有的发行人股份，亦不由 发行人回购该部分股份；发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接和 间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、公积金转增 股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。 4 、公司其他股东分别承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让 或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 该部分股份。 5、直接或间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员吴龙云、王亚 君、王伟、赵再兴、张云峰、秦威、温健、梁晓刚承诺：自发行人股票上市之日 起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行