世纪天鸿：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

山东世纪天鸿文教科技股份有限公司 Shandong Astro-century EducationTechnology Co.,Ltd （淄博市高新区天鸿路9号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构 （主承销商） 首创证券有限责任公司 （北京市西城区德外大街115号） 二零一七年九月 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 公司股票将于2017年9月26 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应 充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（ ）、中证网（ ）、中 国证券网（ ）、证券时报网（ ）、中国资 本证券网（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的 风险因素，审慎做出投资决定。 本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员 及其他核心人员以及本次发行的保荐机构及证券服务机构等作出的重要承诺、履 行情况以及未能履行承诺的约束措施如下： 一、股份锁定承诺 （一）公司控股股东志鸿教育承诺： 自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或 间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 公司上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6 个月期末收盘价低于发行价，其所持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 （二）公司实际控制人任志鸿承诺： 自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间 接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 3 公司上市后6 个月内如股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十 八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第 七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其 直接持有的本公司股份；因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生 变化的，仍将遵守上述承诺。自本人离职信息向深圳证券交易所申报之日起六个 月内，本人增持的公司股份也将予以锁定。 在本人担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持 有公司股份总数的25% ；本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。本 人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行上述承诺。 （三）实际控制人近亲属股东吕宝贵、任志成、任伦承诺： 自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间 接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 （四）担任公司董事和高级管理人员的股东张立杰、于宝增、张学军、善 静宜、杨凯、翟维全承诺： 自公