森霸股份：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

南阳森霸光电股份有限公司 NAN YANG SENBA OPTICAL AND ELECTRONIC CO.,LTD. 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589 号长泰国际金融大厦21 楼） 二〇一七年九月 特别提示 本公司股票将于 2017 年 9 月 15 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司 提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初 期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 南阳森霸光电股份有限公司 （以下简称“本公司”、“公司”、“森霸股份” 或“发行人”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投 资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资 者面临较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司 所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会指定网站 （巨潮资讯网，网址 ；中证 网，网址 ；中国证券网，网址 ；证券时报网， 网址 ；中国资本证券网，网址 ）和发行人网 站（网址 ）的《南阳森霸光电股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市招股说明书》全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等 就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份以及相关股东持 股及减持意向等承诺 （一）本公司实际控制人、公司董事长单森林及其亲属就所持股份的限售安 排、自愿锁定股份以及减持意向的承诺 2 1、本公司实际控制人、公司董事长单森林承诺： “一、自森霸股份在证券交易所上市交易之日起36 个月内，不转让或者委 托他人管理本人于本次发行前间接持有的森霸股份的股份，也不要求森霸股份回 购本人间接所持有的该公司于本次发行前已发行股份。 二、在上述锁定期满后，在本人于公司担任董事、监事或高级管理人员期间， 每年转让的股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的25% ；离职后半年 内，不转让本人直接和间接持有的公司股份；若本人在公司首次公开发行股票上 市之日起6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让本人直接和 间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7 个月至第 12 个月之 间申报离职的，自申报离职之日起12 个月内不转让本人直接和间接持有的公司 股份；若申报离职，则自离职信息申报之日起六个月内，增持的公司股份也将按 上述承诺予以锁定。 三、本人直接或间接所持股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格 不低于发行价；如公司上市后6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后6 个月期末（2018 年3 月15 日）收盘价低于发行价，则 本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月。 四、本人作为森霸股份的实际控制人，在上述锁定期满后，在不影响实际控 制人控制地位的前提下，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其 他合法的方式转让间接所持森霸股份的部分股票。其中，在上述锁定期满后两年 内，每年减持的公司股票数量不超过公司上市前间接所持公司股份总数的25% ， 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。本人在