大理药业：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：大理药业 股票代码：603963 大理药业股份有限公司 DALI PHARMACEUTICAL CO., LTD （云南省大理市下关环城西路118 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座） 1 特别提示 本公司股票将于 2017 年 9 月 22 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2  第一节 重要声明与提示 大理药业股份有限公司（以下简称“大理药业”、“本公司”或“发行人”、 “公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、本公司特别提醒投资者特别注意下列事项： （一）发行前公司股东持有股份锁定事宜及相关承诺 1、公司实际控制人杨君祥、尹翠仙、杨清龙以及公司股东杨君卫承诺：“在 股份公司股票上市之日起三十六个月（以下简称‘锁定期’）之内，不转让或委 托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司 回购本人直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已发行的股份。 于锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：（1）锁 定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；（2 ）如发 生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任。 若本人所持股份公司股票在锁定期满后两年内进行减持的，股票减持的价格 应不低于股份公司首次公开发行股票的发行价（以下简称‘发行价’），减持行 为将通过竞价交易以及大宗交易的方式进行，本人将至少提前三个交易日通知股 份公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等。 3 若股份公司上市后 6 个月内股份公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 发行价，或者股份公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人承诺的股 票锁定期限将自动延长 6 个月。 在上述锁定期满后，于本人担任股份公司董事、高级管理人员期间，本人每 年转让的股份公司股份不超过本人所持股份总数的 25% 。如本人自股份公司离 职，则本人自离职后六个月内不转让本人所持有的股份公司股份。 在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺。如遇除权除息事 项，上述发行价作相应调整。 若本人违反上述承诺，本人将在股份公司股东大会及中国证监会指定报刊上 公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、 法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内购回违规卖出的股票，且自购回 完成之日起自动延长持有股份的锁定期 3 个月；如果因未履行相关公开承诺事项 而获得收益的，所得的收益归股份公司所有。” 2 、公司股东立兴实业、新疆立兴、远山投资承诺：“在股份公司股票上市 之日起十二个月之内，不转让或委托他人管理本公司于本次发行前直接或间接持 有的股份公司股份，也不由股份公司回购本公司直接或间接持有的股份公司公开 发行股票前已发行的股份。” 3、公司股东及全体董事、监事、高级管理人员承诺：将遵守中国证监会《上