电工合金：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDF

江阴电工合金股份有限公司 （江阴市周庄镇世纪大道北段398 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二零一七年九月 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并 在创业板上市招股说明书中的相同。 本公司股票将于 2017 年 9 月 7 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风 险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投 资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整 性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的 法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公 司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊 载于中国证监会创业板指定的信息披露网站：巨潮资讯网（ ）、中证 网（ ）、中国证券网（ ）、证券时报网（ ）、 中国资本证券网（ ）及本公司网站（ ）的招股说明书全 文。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐 人及证券服务机构等作出的重要承诺及说明如下： 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长 锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺 公司股东康达投资、陈力皎女士以及秋炜投资承诺：公司股票上市之日起36个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间 接持有的该部分股份。 公司股东康达投资、陈力皎女士以及秋炜投资承诺：前述锁定期满后两年内减持所 持股票，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的发行价，公司上市后6个月内股 票连续20个交易日的收盘价均低于发行价或者公司上市后6个月期末（2018年3月6 日） 股票收盘价低于发行价，持有公司的股票锁定期限将自动延长6个月。如遇除权、除息 3 事项，上述发行价作相应调整。 公司董事、高级管理人员陈力皎女士、冯岳军先生、沈国祥先生、卞方宏先生、陈 立群先生以及程胜先生承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管 理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的该部分股份。 前述锁定期满后两年内减持所持股票，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的发 行价。公司上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价或者公司上市后6 个月期末（2018年3月6 日）股票收盘价低于发行价，持有公司的股票锁定期限将自动延 长6个月，如遇除权、除息事项，上述发行价作相应调整。本人在担任发行人董事、高 级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的 25% ；在离职后半年内不转让本人所直接或间接持有的发行人股份；本人如在发行人股 票上市交易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十八个月内，不转让本人直 接或间接持有的发行人股份；如在股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报 离职，则自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。上述 承诺不因职务变更、离职等原因而失效。 康达投资、秋炜投资、陈力皎女士、冯岳军先生、沈国祥先生、卞方宏先生、陈立 群先生以及程胜先生承诺： 电工合金上市后，对于本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，将严格遵守已 做出的关于股份