岱勒新材：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

长沙岱勒新材料科技股份有限公司 Changsha DIALINE New Material Sci.Tech. Co., Ltd. （长沙高新开发区环联路108号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （地址：北京市西城区太平桥大街19号） 二零一七年九月 1 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 公司股票将于2017年9月12日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应 充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（）、中证网 （）、中 国证券网 （）、证券时报网 （）、中国资 本证券网 （）的本公司招股说明书全文。 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的 风险因素，审慎做出投资决定。 本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员 及其他核心人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、履行 情况以及未能履行承诺的约束措施如下： 一、限售安排、自愿锁定股份以及减持意向等承诺 1、岱勒新材实际控制人段志明、杨辉煌承诺： “自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人本次公开 发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人本 次公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在岱勒新材任职期间每年转 2 让的股份不得超过转让时所直接或间接持有岱勒新材的股份总数的25%；离职后 半年内，不转让本人所直接或间接持有的岱勒新材的股份。本人职务变更、离职 等原因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。 若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司股票首次公开发 行价格（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）；公司上市后6 个月 内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价 （2018 年3 月12 日）低于公司首次公开发 行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月。若公司股票 在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整。 未来5 年内，如确因自身经济需求，在上述锁定期满后，本人可根据需要以 集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部分岱勒新材股 票，但并不会因转让岱勒新材股票影响本人的控股地位。在上述锁定期满后24 个月内，如本人拟转让持有的岱勒新材股票，则每12 个月转让数量不超过本人 所持岱勒新材股票数量的5%，且转让价格不低于以转让日为基准经前复权计算 的发行价格。在本人拟转让所持岱勒新材股票时，本人在减持前3 个交易日通过 岱勒新材公告减持意向。本人承诺及时向岱勒新材申报本人持有的股份数量及变 动情况。如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等对上述股份的上市流通 问题有新的规定，本人承诺按新规定执行。” 2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员匡怡新、周家华、李军承诺： “自发行人股票