炬华科技：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

杭州炬华科技股份有限公司 Hangzhou Sunrise Technology Co., Ltd. （杭州市余杭区仓前街道龙潭路9 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689 号） 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎做出投资决定。 杭州炬华科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“炬华 科技”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、 法规的规定，本公司董事、高管人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网 （ ）、中证网（ ）、中国证券网 （ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）的本公司招股说明书全文。 （一）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自 愿锁定的承诺 本公司法人股东杭州炬华实业有限公司（以下简称“炬华实业”）、杭州正高 投资咨询有限公司（以下简称“正高投资”），自然人股东丁敏华、洪军、余钦、 郭援越、杨光、刘峥嵘、姜干才、王蕾、张喜春、包俊明、周芬、高宜华、陈兴 华、蒋骏洲、吕向伟、潘轩龙、戴晓华、陈文芳承诺：“自发行人股票上市之日 起36 个月内，本公司（本人）不转让或者委托他人管理本公司 （本人）直接或 间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中公开 2 发售的股份除外），也不由发行人回购本公司 （本人）直接或间接持有的发行人 首次公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除 外）”。 本公司控股股东炬华实业、炬华实业控股子公司及发行人股东正高投资、持 有公司股份的董事和高级管理人员丁敏华、洪军、郭援越、杨光、刘峥嵘、周芬、 吕向伟承诺：“如本公司（本人）在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票 的，减持价格不低于本次发行的发行价；发行人上市后6 个月内如发行人股票连 续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后6 个月期末收盘 价低于本次发行的发行价，本公司（本人）持有的发行人股票将在上述锁定期限 届满后自动延长 6 个月的锁定期。持有公司股份的董事和高级管理人员同时承 诺：本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺”。 作为公司董事、监事、高级管理人员的丁敏华、洪军、郭援越、杨光、刘峥 嵘、周芬、王蕾、包俊明、吕向伟、柳美珍承诺：上述期限届满后，在本人担任 发行人董事、监事及高级管理人员期间：本人每年转让的股份不超过本人直接或 间接持有的发行人股份总数的25% ；如本人在买入后6 个月内卖出或者在卖出后 6 个月内买入发行人股份的，则由此所得收益归发行人所有；在离职后半年内， 本人不转让直接或间接持有的发行人股份。 本公司法人股东浙江崇德投资有限公司（以下简称“崇德投资”）、浙江浙科 银江创业投资有限公司（以下简称“浙科银江”）承诺：“自发行人股票上市之日 起12个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发 行人首次公开发行股票前已发行的股份”。 （二）发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员关于稳定 公司股价的预案 为维护公众投资者的利益，公司及其控股股东、董事及高级管理人员承诺， 如果首次公开发行上市后三年内公司股价出现低于每股净资产的情