登云股份：首次公开发行股票并上市上市公告书.PDFVIP

怀集登云汽配股份有限公司 HUAIJI DENGYUN AUTO-PARTS (HOLDING) CO.,LTD. （怀集县怀城镇登云亭） 首次公开发行股票并上市 上市公告书 保荐机构（主承销商） （北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼 15 层 1501） 登云股份 上市公告书 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本上市公告书已披露 2013 年度财务数据及资产负债表、利润表、现金流 量表。该等报表未经审计，系引自经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审 阅的2013 年四季度审阅报告，敬请投资者注意。 本公司已承诺将按照《中华人民共和国公司登记条例》等有关法律法规的规 定，在发行完成后三个月内到广东省肇庆市工商行政管理局完成办理工商变更登 记。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网站（ ）的本公司首次公开发行股票招 股说明书全文。 本公司提醒投资者充分了解股票上市初期的投资风险，理性参与新股交易。 一、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明 （一）发行前股份自愿锁定、减持和持股意向的承诺 1、实际控制人股份锁定和持股意向的承诺 共同控制本公司的张弢、欧洪先、李盘生、李区、罗天友、黄树生、陈潮汉、 邓剑雄、莫桥彩九名一致行动人承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托其他人管理本次发行前已持有的本公司股份，也不由本公司回购 该部分股份。本人在前述锁定期满后两年内转让所持股份公司股份的，转让价格 不低于登云股份首次公开发行股票的发行价，每年转让数量不超过本人所持有登 云股份股票总数的 25% 。如股份公司股票上市后6 个月内股份公司股票连续 20 2 登云股份 上市公告书 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本 人持有股份公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。上述期间内，即使本人出现职 务变更或离职等情形，本人仍将履行相关承诺；如登云股份有派息、送股、公积 金转增股本、配股等情况的，则本人转让股票的价格下限将根据除权除息情况进 行相应调整。 2、上市前持股 5%以上主要股东的股份锁定和持股意向的承诺 持有公司股份 450 万股（占本次发行前总股本的 6.52% ）的股东深圳市同创 伟业创业投资有限公司承诺：本公司将严格遵守所持登云股份股票锁定期及转让 的有关承诺，在登云股份上市后十二个月内，不转让登云股份的股票，在其后两 年内按照法律法规允许的交易方式审慎减持所持有的登云股份全部股票。在前述 两年期的首六个月内，本公司转让登云股份股票的价格不低于登云股份首次公开 发行股票的发行价；在前述两年期的后十八个月内，本公司转让登云股份股票的 价格不低于登云股份首次公开发行股票的发行价的 80% 。在登云股份上市后本 公司首次减持登云股份股票或持有登云股份股票比例在 5% 以上（含 5% ）时， 本公司将在减持前提前 3 个交易日予以公告。如前述限价减持期间登云股份有派 息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则本公司转让登云股份股票的价格 下限将根据除权除息情况进行相应调整。如本公司未能完全履行持股意向和股份 锁定承诺的，本公司将继续承担以下义务和责任：1、及时披露未履行相关承诺 的原因；2、及时作出新的承诺并提交登云股份股东大会表决，直至股东大会审 议通过为止；3、如因本公司未履行相关承诺导致登云股份或其投资