证券从业资格考试指南理论考试试题及答案.docVIP

PAGE 1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传 2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产 C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场 3、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。 A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 4、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A．委托记录 B．交易记录 C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名 5、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后， 凡不属于上市公司管理层事前 无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或 者资产评估报告预测金额 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取 （ ）等监管措施。 A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告 6、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的 A股 B．基金 C．债券 D．央行票据 7、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）