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PAGE 1、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务 B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案 2、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近 12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式 4、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新 D．激励约束机制创新 5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。 A．证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C．证券承销与保荐业务 D．证券资产管理业务 6、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。 A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签