主办券商及投资者适当性管理介绍—机构业务部.pptVIP

全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS 主办券商的相关人员违反本细则的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取以下纪律处分，并记入诚信档案： 通报批评 公开谴责 纪律处分（相关人员） （七）自律监管 第三十页，共五十五页。 全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS 三、投资者适当性管理 适当性的内涵和意义 投资者适当性管理介绍 投资者适当性管理制度基本内容 市场参与主体责任 监管安排 （一） （二） （三） （四） （五） 第三十一页，共五十五页。 全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS （一）适当性的内涵和意义 国际证监会组织（IOSCO）将适当性定义为“金融机构所提供的产品或服务与零售客户财务状况、风险承受程度、投资需求、知识和经验的匹配度”。 作为资本市场的一项重要制度，适当性体现在以下三个方面： 1、了解市场特性、业务特点、风险特征，并与之相适应； 2、区别投资者的认知水平和风险承受能力； 3、体现“销售适当性原则”,督促公司审慎选择客户,完善投资者保护机制和风险教育机制。 内涵 第三十二页，共五十五页。 全国中小企业股份转让