TS16949内审培训教材.pptVIP

首次会议——参加人员 审核组全体人员； 高层管理者（必要时）； 受审核部门代表及主要工作人员； 管理者代表； 陪同人员。 第三十页，共八十页。 首次会议——内容 会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员； 声明审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认； 强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。 会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。 第三十一页，共八十页。 首次会议——case study 今有一家公司，质量管理体系建立并运行已达三个月，现准备进行第一次内部质量审核，该如何召开首次会议呢？ 请各组练习。 第三十二页，共八十页。 现场审核——审核控制 审核组长对审核全过程的控制负责： 现场审核计划的控制； 审核进度控制； 审核气氛控制； 审核范围控制； 不合格的审定； 其他需协调、控制的方面。 第三十三页，共八十页。 现场审核——检查 按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。 如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。 对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。 第三十四页，共八十页。 明确审核的重点 公司的管理重点 已出现的质量问题 合同特别要求 标准要求的重点 上次审核的信息 产品/服务的重要性 第三十五页，共八十页。 审核的策略 审核的方法 按过程 -- 考虑涉及的部门 审核的路线 自上而下 第三十六页，共八十页。 审核路线（1） 某一部门审核路线 前台预订 接待服务 入住服务 退房 自 上 而 下 自 下 而 上 第三十七页，共八十页。 审核路线（2） 某一活动的审核路线 接收预订信息 评审 记录 抽查 更改 自 上 而 下 自 下 而 上 第三十八页，共八十页。 审核路线 （3） 运作体系审核的路线 签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务 自 上 而 下 自 下 而 上 第三十九页，共八十页。 审核路线 （4） 某个活动的审核路线 供应商分级 按级评审 供应商批准 供应商清单 供应商监控 定期评估、沟通、纠正 供应商取消 清单更新 自 上 而 下 自 下 而 上 第四十页，共八十页。 现场审核——观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。 审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。 审核组长应会同受审核部门主管对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。 第四十一页，共八十页。 现场审核——不合格类型 不 合 格 的 类 型 严重不合格 一般不合格 质量管理体系缺项或完全不符合ISO/TS16949要求；若对于某项要求存在多个一般不合格，可能导致整个体系无法运行，则同样视为严重不合格； 任何有可能导致不合格产品交付的不合格；任何可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低的不合格； 审核员根据经验判定很可能导致质量管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格 孤立的人为错误 对体系不会产生重要影响的不合格 文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重 第四十二页，共八十页。 现场审核——不合格报告的内容 受审核部门及主管姓名； 审核员姓名，审核日期； 审核依据； 不合格事实描述； 不合格类型； 纠正措施及完成日期； 纠正措施验证 第四十三页，共八十页。 不合格报告——范例 受审核部门 部门主管 审核 依据 审核员 审核日期 不合格項描述： 不符合： 不合格类型：□ 严重不合格 □ 一般不合格 审核员签名 xxx 年 月 日 责任部门签名 xxx 年 月 日 原因分析： 纠正措施计划： 责任部门签名 xxx 年 月 日 纠正措施验证结果： 审核员签名 xxx 年