EU ETS欧盟碳市场分析和总结.docxVIP

欧洲碳排放交易体系 简介 建立基础—《欧盟 2003 年 87 号指令》(2003/87/EC) 运行时间—2005.1.1 至今参与国家—欧盟 28 个国家 实施阶段—第一阶段 2005-2007；第二阶段 2008-2012；第三阶段 2013—2020。效果—2010 成交 1198 亿美元，占全球碳交易成交额的 84%。 欧洲碳排放交易体系（EU－ETS）是世界上最大的碳排放交易市场，在世界碳 交易市场中具有示范作用。 交易体系 EU-ETS 属于限量和交易（Cap-and-Trade）计划。该计划对成员国设置排放限额，各国排放限额之和不超过《议定书》承诺的排量。排放配额的分配综合考虑成员国的历史排放、预测排放和排放标准等因素。 按照欧盟规定，在每一个交易阶段开始之前，每个成员国应当按照Directive2003/87/EC 附件Ⅲ的要求，把本国的排放控制总量及各排放实体分配的排放配额，以国家分配方案（NAP）的形式报给欧盟委员会。 制定国家分配方案考虑的主要原则各国分配总量必须与《议定书》规定的减排目标相一致，必须考虑减排的技术潜力，以单位产品排放的平均值为基础；如果欧盟通过了关于二氧化碳排放的法规，必须予以考虑；对不同企业或产业一视同仁， 不得歧视；必须包含有对新参加者的规定；必须考虑“提前行动”产业的贡献；“排放 标杆”的制定必须采用最佳适用技术，以保障这些产业的权益；必须考虑能效技术的作用；制定分配计划前必须听取公众意见；必须列出所有参与分配的企业名单及其 配额；必须包括竞争力变化情况的分析内容。 方案步骤 首先是确定所有可能参加排污权交易的企业名单；其次是确定将排放许可总量分配给所有参与排污权交易的部门；再次是确定各产业部门所分配到的排放许可， 分配过程必须透明，且考虑以往的实际排放量；最后是确定各企业可能分配到的排放许可。 欧盟委员会在接到成员国国家分配方案 3 个月内要完成对分配方案的评估，评价其是否符合 ETS 指令规定的标准，若不符合将退回并要求全部或部分修改。 欧盟排放交易体系（EU-ETS）通过欧盟独立交易登记系统（The Community Independent Transaction Log,CITL）对每一个排放实体配额的发放、转移、取消、 作废和库存等进行记录和管理。采用CITL 电子信息系统对排放配额进行管理，每一个欧盟成员国都有一个国家配额登记账户，各国政府的碳排放事务管理机构均与CITL 电子信息系统连接。每一个纳入EU-ETS 的排放实体也均有配额登记账户 试验成效 欧盟排放交易体系在试验阶段虽然并非完美无缺，但是作为一项重要的公共政策，考虑到该体系需协调 27 个主权国家的行动，而且从最初构建到实施只有 3 年时间，可以说其实施效果超过其他总量交易机制。 （一）反映排放许可权稀缺性的价格机制初步形成 价格信号准确反映市场排放权供需状况是排放交易体系有效配置环境资源的前提条件。欧盟排放交易体系在 2005 年 1 月实施时，有 7 家经纪人和 20 家大的能源供应商和大的银行加入该排放权市场，随着其他相关机构陆续加入，排放权交易市场的厚度越来越高。研究发现，在最初阶段的不确定性逐渐消除后，排放权的价格与造纸和钢铁产业的产量存在显著的正相关关系。这一方面说明价格信号已能准确反映碳排放许可权的供给与需求状况，即产量越大，排放权的需求就越多，排放权的价格就越高；另一方面也说明，排放权价格已经影响到企业的生产决策，企业如果不采取减排措施或降低产量，则需要承担更多的减排成本。 （二）为进一步运用总量交易机制解决气候变化问题积累了丰富的经验 欧盟碳排放交易体系试验阶段的主要目的是发现并弥补设计缺陷、积累运行总量交易机制的经验。针对排放交易体系试验阶段中所暴露出的问题，欧盟对其进行了改进，使其更加完善。这些缺陷及其改进措施主要在三个方面。 一是排放权发放超过实际排放量问题。例如，在 2005 年，所发放的排放权超过实际排放量 4%，没有一个产业的排放权处于短缺状态，钢铁、造纸、陶瓷和厨具部门的排放权发放量甚至超过实际排放量的 20%。排放权总量过多，导致排放权价格下降，环境约束软化，企业失去采取措施降低二氧化碳排放的积极性。针对这个问题，欧盟在排放体系实施的第二阶段，下调了年排放权总量。调整后的年排放权平均比 2005 年低 6%。 二是排放权免费分配问题。第一阶段排放权是免费发放给企业的，并且电力行业发放过多，结果电力行业并没有用排放权抵免实际排放量，而是把排放权放到市场上出售，获取暴利。在第二阶段，政府提高了许可权拍卖的比例，并降低了电力部门的发放上限，迫使电力企业采取措施降低碳排放。 三是微观数据的缺失问题。欧盟排放交易体系试运行时，工厂层次上的二氧化 碳的排放数据是不存在的，排放权只