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上海、大连、郑州期货交易所的交割流程 上海期货交易所 上海期货交易所 5 日交割法 第一交割日：申报 ――买方申报意向；卖方交标准仓单。 第二交割日：配对 ――交易所分配标准仓单，买方交款。 第三交割日：买方取仓单，卖方收款（此时收到 100％的货款）。 第四、第五交割日：卖方交增值税专用发票（经纪公司在收到增值税发票后释放卖方保证金）。 上海交割需注意的事项： 上海交割需注意的事项： 考虑因为货款划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司上海办事处。 大连商品交易所集中交割： 大连商品交易所集中交割： 最后交易日结算后，交易所按照最小配对数原则对未平仓合约进行配对。 最后交割日 15 时前，买方补足全额货款，卖方交齐对应的标准仓单和增值税发票，交易所进行仓单分配，将未发生违约的买卖双方的货款和标准仓单进行转移。 最后交割日 15 时后，未违约买方持结算部开具的货款收据到交割部领取《仓单持有凭证》；未违约且已交增值税发票的卖方收到全额货款。 大连集中交割需注意的事项： 大连集中交割需注意的事项： 大连所有交易品种都能进行集中交割。 自然人不能持仓进入交割月，自然人不允许交割。 考虑因为货款划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司大连办事处。 滚动交割： 滚动交割： 配对日交易时间，买卖方进行申报。 配对日收市时，对有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。 配对日后第二个交易日（交收日），买方补足全额货款，给买方开具《标准仓单持有凭证》交易所将 80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的 20%的货款付给卖方会员。 大连滚动交割需注意的事项： 大连滚动交割需注意的事项： 大连所有品种（除线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、棕榈油）都能进行滚动交割。 郑州商品交易所集中交割：3 日交割法 郑州商品交易所集中交割：3 日交割法 第一日 配对日，买卖双方均可提出申请。 第二日 通知日，领取《交割通知单》。 第三日 交割日，买方在 9：00 前所欠货款划入交易所，卖方在 9：00 前将仓单交至结算部门，交易所将 80%货款付给卖方，经纪公司在收到增值税发票后将 20％的余款划入卖方帐户。 滚动交割： 滚动交割： 配对日交易时间，买卖方进行申报（卖方优先）。 配对日收市时，对有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。 配对日后第二个交易日（交收日），买方补足全额货款，给买方开具《标准仓单持有凭证》交易所将 80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的 20%的货款付给卖方会员。 郑州滚动交割需注意的事项： 郑州滚动交割需注意的事项： 郑州所有品种进入交割月都可以进行滚动交割，未达成一致的，在最后交易日集中配对交割。本条自 2008 年 3 月 1 日起执行。