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大型煤炭集团有限公司证券部工作手册 发布日期：2011年10月22 日 版 本 号： A版 受 控 状 态： 受控 持 有 者： 发 放 序 号： 一、公司质量方针 以人为本，创优公司品牌； 以您为尊，营销洁净煤炭； 求实创新，追求无限改进。 二、公司质量目标 1、顾客满意度达92％以上。 2、原煤生产百万吨死亡率控制在 0.5 以下；重伤率控制在 1.0以下。 3、营运百万公里肇事死亡率控制在0.5 以下。 4、喷吹煤合格率为95％以上。 5、电煤合格率为98％以上。 6、出口煤合格率为98%以上。 三、分目标 1、保证公司股东大会、董事会、监事会会议按照规定时间、 内容和形式要求发出会议通知，负责编制草拟真实、准确、及时、 完整的会议材料，使会议的召集、召开、议案的审议、决议的形 成及签字、会议记录严格按照法律程序完成。 2、保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，严格按 照证监会、交易所文件要求依法履行信息披露义务，对监管部门 负责，对中小股东和广大社会公众负责。 3、与证监会、交易所保持良好的沟通和联系，及时上报监 管部门所要求的报告，经常性就业务问题进行虚心请教，随时将 监管最新政策传达到公司董事会和管理层，保持良好的公共关 系，树立企业形象。 4、提高服务质量，耐心、友好、认真地接待股东的来信、 来电、来访及各中介机构的接待工作。 5、为公司提供全面、及时、高质量的政策信息。 四、分目标实施、考核 （一）保证公司股东大会、董事会、监事会会议按照规定时 间、内容和形式要求发出会议通知，负责编制草拟真实、准确、 及时、完整的会议材料，使会议的召集、召开、议案的审议、决 议的形成及签字、会议记录严格按照法律程序完成。 1、公司应当于上一个会计年度结束之后的六个月内举行召 开股东大会，董事会应当在会议召开三十日以前以公告方式在 《香港商报》、《上海证券报》上发布通知，通知内容包括召开会 议的时间、地点、主持人、议题、参会人员资格的确定办法、委 托书办理方法等。对公司董事、监事、高管人员以书面方式在股 东大会召开前十日送达会议通知。股东大会召开前两个工作日内 进行参会股东的股权登记，对法人股股东和个人股股东分别按照 相应的规定进行登记。向上海交易所申请本公司股票在召开股东 大会当天停牌。组织召开股东大会，办理股东签到手续，进行股 权统计，按规定确定会议监票、计票人员，做好会议记录，会议 结束后，做好董事会成员在会议决议和记录上的签字工作。草拟 决议公告，经审核后在《香港商报》、《上海证券报》上披露，并 在交易所网上进行披露。 2、在董事会召开十日前向每位董事、监事、高管人员发出 书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题 及不能出席会议委托和请假要求。按时召开公司董事会，并要求 出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，并做好会议 记录。会议结束后，做好董事在决议及会议记录上的签字工作。 在会议结束后两个工作日内将董事会决议公告在《香港商报》、 《上海证券报》上发表公布，同时在上海证券交易所网上进行披 露。 3、在监事会召开十日前向每位监事发出书面会议通知，内 容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时 的委托和请假要求。组织召开监事会，并做好会议记录工作，会 议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。在会议结 束后两个工作日内在《香港商报》、《上海证券报》上发表公告， 同时，在上海证券交易所网上进行披露。 （二）保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，严格 按照证监会、交易所文件要求依法履行信息披露义务，对监管部 门负责，对中小股东和广大社会公众负责。在每一个会计年度前 三个月、九个月结束后三十天内编制公司季度报告，在每会计年 度前六个月结束后六十日内编制公司半年度报告，在每一会计年 度结束后一百二十日内编制年度报告。定期报告编完成后由公司 董事会秘书、总经理审核后提交公司董事会审议，并召开公司董 事会、监事会分别审议定期报告，形成会议决议和会议记录，由 董事、监事在相应的会议决议和会议记录上签字。定期报告在董 事会召开后两个工作日内送往上海证券交易所，由监管人员初 审、