金融学讲义课件.ppt

（2）证券发行方式 按发行对象划分 公募 public offering：面向公众 私募 private placement：选择特定投资者（相关企业或专业投资机构） 按发行地点和认购方式划分 场内发行（交易所） 场外发行（承销机构的柜台） * 第九十四页，共一百五十页。 按是否有发行中介 直接发行（通过企业集团的财务公司） 间接发行(由投资银行承销） 间接发行中，按承销性质划分 全额包销：先以承销价买进，再以发行价卖出 余额包销（助销）：以发行价买入未售出部分，收取承销手续费 尽力推销（代销）：未售出部分退还发行人，收取代销手续费 * 第九十五页，共一百五十页。 （3）证券发行种类 股票发行 按增资扩股方式分： 发起设立发行、募集设立发行 存量转让发行、增量发行 送股发行、配股发行 按投资主体分：（股权分置） 非流通股：国家股、法人股 流通股：社会公众股（境内个人和机构） 按公司注册地、发行和上市地点、投资者不同划分 A股（人民币普通股）、B股（境内上市外资股）、H股（境内企业香港上市）、红筹股（中资在香港注册的企业香港上市）、N股（中国企业纽交所上市）、S股（中国企业新加坡上市） 债券发行 投资基金发行 * 第九十六页，共一百五十页。 中国石化600028 ┌──────────────┬─────┬───┬─────┬────┐｜股东名称　　　　　　　　　　｜持股数　　｜所占比｜ 股本性质 ｜增减情况｜｜　　　　　　　　　　　　　　｜(万股)　　｜例(%) ｜　　　　　｜(万股)　｜├──────────────┼─────┼───┼─────┼────┤｜中国石油化工集团公司　　　　｜5888556.10｜67.92 ｜国家股　　｜未变　　｜｜香港（中央结算）代理人有限公｜1667892.80｜19.24 ｜流通H股　 ｜13.80　 ｜｜司　　　　　　　　　　　　　｜　　　　　｜　　　｜　　　　　｜　　　　｜｜中国信达资产管理有限公司　　｜372065.00 ｜4.29　｜国家股　　｜未变　　｜｜国家开发银行　　　　　　　　｜263257.00 ｜3.04　｜国家股　　｜未变　　｜｜中国东方资产管理公司　　　　｜129641.00 ｜1.50　｜国家股　　｜未变　　｜｜国泰君安证券股份有限公司　　｜58676.00　｜0.68　｜国有法人股｜未变　　｜｜易方达50证券投资基金　　　　｜7226.10　 ｜0.08　｜流通A股　 ｜-84.80　｜｜兴和证券投资基金　　　　　　｜6521.90　 ｜0.08　｜流通A股　 ｜83.20　 ｜｜嘉实服务证券投资基金　　　　｜6148.80　 ｜0.07　｜流通A股　 ｜173.90　｜｜青岛港（集团）有限公司　　　｜6000.00　 ｜0.07　｜流通A股　 ｜未变　　｜｜中信经典证券投资基金　　　　｜5870.50　 ｜0.07　｜流通A股　 ｜未变　　｜｜上证50ETF投资基金　　　　　 ｜5706.70　 ｜0.07　｜流通A股　 ｜新进　　｜｜海富通收益证券投资基金　　　｜4703.90　 ｜0.05　｜流通A股　 ｜405.90　｜｜兴华证券投资基金　　　　　　｜3950.00　 ｜0.05　｜流通A股　 ｜-1111.00｜｜南方稳健证券投资基金　　　　｜3620.00　 ｜0.04　｜流通A股　 ｜-680.00 ｜└──────────────┴─────┴───┴─────┴────┘ * 第九十七页，共一百五十页。 浦发银行600000 股东名称　　　　　　　　　　｜持股数　　｜所占比｜ 股本性质 ｜增减情况｜｜　　　　　　　　　　　　　　｜(万股)　　｜例(%) ｜　　　　　｜(万股)　｜├──────────────┼─────┼───┼─────┼────┤｜上海国际信托投资有限公司　　｜27450.00　｜7.01　｜国有法人股｜未变　　｜｜上海上实（集团）有限公司　　｜19050.00　｜4.87　｜国有法人股｜未变　　｜｜上海国有资产经营有限公司　　｜19005.00　｜4.85　｜国家股　　｜未变　　｜｜上海国际集团有限公司　　　　｜18535.00　｜4.73　｜国有法人股｜未变　　｜｜花旗银行海外投资公司　　　　｜18075.00　｜4.62　｜境外法人股｜未变　　｜｜上海久事公司　　　　　　　　｜15720.00　｜4.02　｜国有法人股｜未变　　｜｜申能股份有限公司　　　　　　｜7500.00　 ｜1.92　｜境内法人股｜未变　　｜｜东方国际（集团）有限公司　　｜7500.00　 ｜1.92　｜国有法人股｜未变　　｜｜上海实业发展股份有限公司　　｜6150.00