环境管理体系审核教材.ppt

* 4.3.2 法律与其他要求 组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用来 a.识别适用其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道； b.确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 第三十页，共四十二页。 * 理解要点 (1)建立程序的目的是明确适用于本组织的法律法规和其他环境要求；规定获取法律法规和其他要求的途径；阐明组织如何应用这些法律法规和其他要求。 (2)“法律法规”指与环境保护有关的法律法规，包括与环境保护有关的国家法律、条例、规章制度、强制性环境标准；地方政府有关环境方面的法规；国际有关环境方面的公约、议定书等。若地方环境法规与国家相关法规要求不一致时，组织应执行地方政府的法规，涉及国际环境问题，应遵守国际相关的环境法规。 (3)“应遵守的其他要求”指与相关方的协议、非法规性指南、自愿性业务范围或环境标志、本组织的承诺和要求。 (4)组织在制定环境方针、目标、指标时，应考虑法律法规和其他要求的应用。 第三十一页，共四十二页。 * 文件要求 (1)应用文件来描述如何识别和应用适合于组织的法律法规和其他要求的程序，并明确获取它们的途径。 (2)文件通常包括以下内容： ①规定识别适用于本组织法律法规的方法，如与地方环保局联系确定适用的法律法规，调查了解附近居民、顾客等相关方对本组织的环境要求； ②规定将确定后的法律法规和其他要求列出清单及清单发放的区域； ③描述通过什么渠道和方式了解相关法律法规变化的信息及其获取，如定期网上查询、参加××环保协会的情报网来了解法律法规的变化情况，获取途径有技术情报部门、新华书店、××环保协会等； ④阐明应结合法律法规和相关要求制定环境方针、目标指标； ⑤明确在环境因素控制过程中应遵守哪些法律法规。 1 2 第三十二页，共四十二页。 * 审核要点 (1)初次审核时，查文件，确认组织是否建立了用于识别和应用法律法规的程序文件，程序文件的内容是否符合标准要求。 (2)查环境法律法规和其他要求清单及重要环境因素清单，确认组织识别的法律法规和其他要求是否适用、是否齐全。 (3)第二次及以后的审核，应关注当环境法律法规和其他要求有变化时，清单的内容是否进行修改；当组织的产品、工艺、原材料、场所等发生变化时，是否重新识别了环境法律法规和其他要求，并修改清单的内容。 第三十三页，共四十二页。 * 4.3.3 目标、指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现其目标和指标的方案，其中应包括： a.规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b.实现目标和指标的方法和时间表。 第三十四页，共四十二页。 * 理解要点 (1)目标、指标含意理解及关系 ①环境目标是控制环境因素的目的。组织可制定总的环境目标和指标，各职能部门应制定本部门的环境目标和相应的指标。总的环境目标应依据环境方针制定，是整个组织自身应实现环境绩效的目的，各职能部门的环境目标是总目标的分解，各部门的目标完成了，总目标才能实现。 ②环境指标是对实现环境目标的具体安排。可以制定部门、岗位、个人环境指标。 第三十五页，共四十二页。 * (2)制定环境目标和指标应考虑的因素 环境目标和指标根据重要环境因素指定，但是并不是所有重要环境因素都要指定目标、指标，有些重要环境因素可用程序文件或作业指导书控制 ①应考虑组织的重要环境因素、法律法规、相关方要求、技术、经济、运行等方面因素； ②应兼顾短期和长期的需要，如目前组织正在扩建，应制定扩建时需要控制的重要环境因素的短期目标和指标； ③考虑到便于测量，能量化尽可能量化，但不是指所有的目标指标都应量化，也可以定性描述。 第三十六页，共四十二页。 中国环境管理干部学院 环境科学系 2013年3月 第三讲 环境管理体系总要求及策划 第一页，共四十二页。 * 环境管理体系建立过程的示意图 初始环境评审 对适用法律法规 收集与识别 环境因素和重大 环境因素的识别 建立环境管理体系 （体系及文件） 持续改进 污染预防 环保绩效 （环境法规） （企业管理要求） （环境管理体系