九月证券从业资格资格考试《证券基础知识》第六次训练题含答案及解析.docxVIP

共41页，第1页 九月证券从业资格资格考试《证券基础知识》第六次训练题含答案及解析 一、单项选择题（共60题，每题1分）。 1、发行人推销证券的方法不包括（）。 A、包销 B、招标发行 C、代销 D、自销 【参考答案】：B 2、根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。 A、2 B、3 C、4 D、5 【参考答案】：C 【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。 3、下列不属于操纵市场行为的是（）。 A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 共41页，第2页 C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价毒：格或者证券交易量 D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 【参考答案】：D 4、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（）。 A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介机构 D、监管部门 【参考答案】：B 【解析】证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。 5、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）。 A、国务院 B、国家能源投资公司 C、国家原材料投资公司 D、铁道部 【参考答案】：A 【解析】答案为A。基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债券。基本建设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材料投资公司、铁道部等机构。 共41页，第3页 6、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。 A、指数基金 B、认股权证基金 C、交易所交易基金 D、上市开放式基金 【参考答案】：B 7、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。 A、1 B、2 C、3 D、5 【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉证券服务机构的类别。见教材第七章第四节，P301。 8、证券公司内部控制的目标不包括（）。 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B、防范经营风险和道德风险 C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 【参考答案】：C 共41页，第4页 9、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是（）。 A、5.26% B、7.68% C、8.68% D、9.62% 【参考答案】：B 10、中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（）。 A、特别国债 B、政府支持机构债券 C、长期建设国债 D、金融债券 【参考答案】：B 【解析】考点：了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。见教材第三章第二节，P96。 11、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 A、货币 B、期货 C、期权 D、商品 【参考答案】：A 共41页，第5页 12、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP)，除了（）。 A、美国 B、英国 C、法国 D、德国 【参考答案】：D 13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。 A、10 B、15 C、20 D、25 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P146～147。 14、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）。 A、零息债券 B、浮动利率债券 C、息票累积债券 D、附息债券 【参考答案】：C 【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 共41页，第6页 15、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。 A、证券经纪公司 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、证券登记结算公司 【参考答案】：D 16、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A、对比关系 B、量比关