附件2：中铁（上海）投资有限公司安全风险源管理实施细则.docx

PAGE 2 PAGE 2 PAGE 2 中铁（上海）投资有限公司 安全风险管理实施细则 第一章 总则 第一条 按照中铁（上海）投资有限公司（以下简称公司）建设项目管理的相关要求，各项目必须按照“分级管理、分级负责”的原则，健全和完善高风险项目分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控制安全风险,消除重大安全隐患，督促各单位落实安全风险源控制措施，提高安全风险源控制水平，通过风险识别、风险评价、风险控制等，以减少高风险工程、降低和减少风险灾害，杜绝各类恶性生产安全事故发生，特制定本实施细则。 第二条 本细则所指的分级管理，是指按公司、子分公司（直管总包部）和项目部三个层次针对不同等级的安全风险源分别进行管理。 第三条 本细则适用于公司属各单位。 第二章 安全风险源 第四条 本细则所称安全风险源可能导致施工现场及工程周边环境发生人身伤亡、财产损失、环境破坏或造成重大不良社会影响的分部分项工程、环境和因素。主要包括： 一、危险性较大的分部分项工程； 二、其他专业性强、工艺复杂、风险性大、相互交叉等易发生重大事故的施工部位或作业活动，以及其他潜在的有可能导致施工现场群死群伤重大事故发生的不安全因素（导致重大事故发生的外部环境等诱因）； 三、因工程本身特点和地质条件复杂性等导致工程实施难度大、安全风险高的分部分项工程。 四、因既有线路（铁路、公路、各类管线等）沿线周边环境条件复杂，施工可能导致其正常使用功能或结构安全受到影响的工程。 第三章 安全风险源辨识、评价 第五条 安全风险源辨识的要求 安全风险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、风险物质及其控制和影响因素上。风险源辨识应考虑覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。 一、三种状态: （一）正常 （例如：每天正常的施工过程） （二）异常 （例如：设备检修） （三）紧急 （例如：火灾、爆炸等始料未及的突发事件） 二、三种时态: （一）过去 （例如：已发生过的伤害事故） （二）现在 （例如：作业活动，设备、设施等现在的安全控制状态） （三）将来 （例如：作业将发生变化，预料的设备、设施变更后，新工艺使用后的安全控制状态） 第六条 安全风险源辨识的方法 一、询问与交流 二、利用专家经验分析现场观察 三、查阅有关记录 四、获取外部信息 五、工作任务分析 六、安全检查表 七、作业条件的风险性评价法 第七条 安全风险源辨识，确定安全风险源 一、风险源风险评价依据： （一）相关法律、法规及行业标准的符合性； （二）危害因素影响的程度和规模； （三）危害因素发生的频次； （四）相关方关注程度； （五）所面临的风险大小，财产损失额度； （六）降低风险的难度。 二、评价流程 分析调查风险、危害因素→评定风险、危害影响的程度和规模→依据危害因素风险级别确定安全风险源级别。 三、风险评价 风险评价的方法很多，本办法仅介绍一些常用的辨识方法。 （一）专家判断法 利用专家经验，讨论评价确定安全风险源级别。 （二）作业条件危险性评价法 对经验分析法无法判定的其他危险源，主要采用以与系统危险性有关的三个因素指标来评价系统人员伤亡危险的大小，其计算公式如下：D = L×E×C 式中：D—— 风险性分值； L—— 发生事故的可能性大小； E—— 人体暴露于风险环境中的频繁程度； C—— 一旦发生事故会产生的损失后果。 根据作业条件危险评价的结果，D值大于160以上的确定为一级及以上风险源。（具体说明详见附表4） （三）直接确认法 对下列3种风险源可直接定为一级及以上风险源： 1.相关方有合理抱怨及要求的； 2.曾经发生过事故，至今未采取有效防范、控制措施的； 3.直接观察到可能导致事故的风险，且无可靠有效控制措施的。 （四）表格法 详见附表5.工程项目安全风险分级控制表。 第四章 等级划分及控制范围 第八条 各单位按照专家判定法、直接判断法、表格法和作业条件危险性评价法等方法对安全风险源进行评价，然后组织安全风险评估会议，最终确定安全风险源级别，安全风险源级别分为特级、一级、二级、三级。 第九条 公司对一级及以上风险源进行监控，在风险项目关键节点施工过程中进行现场盯控；子分公司（直管总包部）对二级及以上风险源进行监控，在风险项目关键节点施工过程中进行现场盯控；项目部监控三级及以上风险源。 第十条 项目部是安全风险源监控与管理的主责单位，对项目安全风险源辨识、评估的准确性全面负责，并对项目所有安全风险源进行全过程监控管理。 第十一条 项目部每月对所辖项目的安全风险源进行梳理和评估，确定需要监控的三级及以上安全风险源，并将二级及以上安全风险源报子分公司（直管总包部）。 第十二条 子分公司（直管总包部）每季度对所辖项目的安全风险源进行梳理和评估，确定需要监