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《管理体系认证基础》考前强化背诵知识点 （一） 管理体系认证机构概念 管理体系认证的实施方是管理体系认证机构，管理体系认证的对象是组织的管理体系。 认证的依据是相关技术规范和特定管理体系标准。 对管理体系认证机构规定统-的要求,可确保认证机构有能力以一致和公正的方式实施管理体系认证,以促 进国际和国内承认这些机构并接受它们的认证。本节主要对管理体系认证机构和审核机构以及对其的基本 要求进行阐述。 管理体系认证机构和审核机构 根据GB/T 27000(idt ISO/IEC 17000) 《合格评定词汇和通用原则》标准的定义, 认证机构是证明产品、服务、过程体系、或人员符合规定要求或者标准的合格评定机构。 管理体系认证机构是证明管理体系符合规定要求或者标准的合格评定机构。 审核机构通常是那些从事对产品(服务)、过程、体系或人员符合规定要求实施审核活动的合格评定机构。 其中,对组织的管理体系与规定要求(标准或其他规范性文件)的符合性提供评价活动的机构称为管理体系 审核机构。 审核机构受托于组织并为其提供内部审核(第一方审核)服务,也可以受托于组织产品或服务的采购方(组 织的用户)实施第二方审核,也可能受托于管理体系认证机构实施第三方审核。 为了确保审核的公正性,针对同一组织的上述三种审核不能由同一审核机构实施。 管理体系审核机构与管理体系认证机构是两个概念,管理体系审核机构仅就组织的管理体系与规定要求 (标准或其他规范性文件)的符合性进行评价并得出评价结论。管理体系认证机构除了完成上述活动之外, 还必须根据评价结论作出能否授予、保持、暂停、撤销、更新的认证决定，并颁发相应的认证文件。 管理体系认证机构通用要求 ISO/IEC 17021-1 《合格评定管理体系审核认证机构要求第1 部分:要求》对管理体系审核和认证机构提出 了10 个章节的要求: ①第1 章至第3 章主要明确了 “范围”“规范性引用文件”“术语和定义”。 ②第4 章规定了 “原则”要求。 认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足规定要求， 认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。 认证的原则是公正性、能力、责任、公开性、保密性、对投诉的回应、基于风险的方法。 ③第5 章规定了 “通用要求”。本章主要明确了认证机构的责任、公正性、财力和认证风险应对的具体要 求。认证机构应对认证决定负责，认证机构应是能够承担认证活动法律责任的实体。 ④第 6 章规定了 “结构要求”。本章主要明确了认证机构的组织结构、最高管理层和运行控制的要求,如 管理层和其他认证人员及各委员会的职责、责任和权力,认证机构对其分支办公室、合伙人、代理、特许 经营者等认证活动的控制,对运行过程技术领域、人员能力、管理控制、操作系统等运行过程的控制水平 和方法。 ⑤第7 章规定了“资源要求”。本章明确了认证机构实施管理体系认证所需的资源要求,包括对认证业务范 围内的每一个技术领域和每--项认证职能制定人员的能力要求、初始和持续能力评价的过程要求。 ⑥第8 章规定了 “信息要求”。本章明确了认证机构应该公开的信息，包括认证文件或认证证书的信息、 认证资格和认证标志的使用和宣传要求等。 ⑦第9 章规定了 “过程要求”。本章明确了认证过程中的各项活动和重要环节要求，包括认证前的活动、 策划审核、初次认证、实施审核、认证决定、保持认证、申诉、投诉、客户记录等方面。 ⑧第10 章规定了 “认证机构的管理体系要求”。本章明确了认证机构通过建立管理体系以保障和证实其始 终满足对认证机构的各项要求,并提供 “通用管理体系要求”和 “与ISO 9001 一致的管理体系要求”两种 可以选择的途径。 特定管理体系要求 在管理体系认证机构通用要求的基础上,认证机构还应按照特定管理体系的审核能力之要求实施管理,如: (1) ISO/IEC 17021-2 《合格评定管理体系审核与认证机构要求第 2 部分:环境管理体系审核认证能力要 求》。 (2) ISO/IEC 17021-3 《合格评定管理体系审核与认证机构要求第 3 部分:质量管理体系审核认证的能力 要求》。 (3) ISO/IEC 17021-4 《合格评定管理体系审核与认证机构要求第 4 部分:大型活动可持续性管理体系审 核认证能力要求》。 (4) ISO/IEC 17021-5 《合格评定管理体系审核与认证机构要求第 5 部分:资产管理体系审核及认证能力 要求》。 (5) ISO/IEC 17021-6 《合格评定管理体系审核与认证机构要求第 6 部分:业务连续性管理体系审核及认 证能力要求》