合格境内有限合伙人QDLP试点外汇管理操作指引.pdfVIP

合格境内有限合伙人(QDLP)试点外汇管理操作指引 第一 总则 第一条 为推进金融业对外开放，规范开展合格境内有 限合伙人对外投资试点（以下简称QDLP）外汇管理工作， 根据《中华人民共和国外汇管理条例》等法规制定本指引。 第二条 地方金融工作管理部门应牵头建立相关部门 参与的联合工作机制（以下简称联合工作机制），建立和完 善相关管理制度，及时防范、化解和处置金融风险。 第二 基本原则 第三条 合格境内有限合伙人，是指参与投资本指引所 规定试点基金的境内自然人、机构投资者等。 试点基金管理企业是指经地方金融工作管理部门认定、并 按规定发起设立试点基金、受托管理其对外投资业务的企业。 试点基金是指由试点基金管理企业依法发起、以合格境 内有限合伙人参与投资设立的、按照本指引规定进行对外投资 的基金。 第四条 除另有规定外，试点基金管理企业和试点基金应 经中国证券投资基金业协会登记或备案。 第五条 本指引规定的试点基金可以采用公司制、合伙制 或契约制等组织形式。 第六条 外汇局负责试点地区与QDLP业务相关的外汇 管理工作。国家外汇管理局负责核定试点地区对外投资总额 度，国家外汇管理局海南省分局（以下简称海南省分局）负 责试点业务外汇登记、账户开立、资金收付业务的管理。 第七条 试点基金对外投资范围包括： （一）境外非上市企业的股权和债权； （二）境外上市企业非公开发行和交易的股票和债券； （三）境外证券市场（包括境外证券市场交易的金融工 具等）； （四）境外股权投资基金和证券投资基金； （五）境外大宗商品、以套期保值为目的的金融衍生品； （六）经国家有关部门批准的其他领域。 试点基金对外投资应遵守对外投资相关法律、法规及规 范性文件的规定。 第八条 试点地区应遵守国家外汇管理局对投资总额度的 宏观审慎管理要求。 第三章 外汇登记 第九条 试点基金管理企业向联合工作机制申请试点资 格及对外投资额度。试点基金管理企业在取得试点资格以及 对外投资额度后，应持相关证明文件到海南省分局办理外汇 登记。试点基金管理企业办理外汇登记应提交如下材料： （一）书面申请（包括但不限于试点基金管理企业基本 情况、拟发起试点基金情况、投资计划等）； （二）地方金融工作管理部门关于试点资格以及对外 投资额度的证明材料； （三）营业执照（如有）； （四）中国证券投资基金业协会的登记或备案情况（可 事后补充提交）。 第十条 试点基金管理企业可发起成立多只试点基金。 除另有规定外，试点基金管理企业可在其设立的各基金之间 灵活调剂单只试点基金对外投资额度，各单只试点基金对外 投资额度之和不得超过经联合工作机制批准的试点基金管 理企业对外投资额度。 第十一条 对外投资额度实行余额管理。试点基金管理 企业发起的所有试点基金对外投资资金净汇出（不含股息、 税费、利润等经常项目收支）之和不得超过该试点基金管理 企业获得的投资额度。 第十二条 试点基金管理企业对外投资额度发生调整 时，在获得联合工作机制证明文件后，应到海南省分局办理 外汇变更登记手续。 第十三条 试点基金管理企业退出QDLP试点业务后， 试点基金管理企业应到海南省分局申请办理注销登记。 第四章 资金汇兑 第十四条 试点基金管理企业应委托境内具有托管资质 的金融机构作为试点基金的托管人，并作为独立第三方实时 监控资金使用情况。 第十五条 试点基金管理企业办理外汇登记后，公司制、 合伙制试点基金可凭试点基金管理企业外汇登记后获得的 《业务登记凭证》（该凭证业务编号以“44”开头）开立 QDLP 业务专用账户（境外放款专用账户，账户代码为 2202），契约制试点基金由试点基金管理企业凭自身外汇登 记《业务登记凭证》（该凭证业务编号以“44”开头）代其 开立QDLP业务专用账户（境外放款专用账户，账户代码为 2202）。QDLP业务专用账户可作为托管资金专用账户，用