2022年最新期货从业考试法律法规与职业道德期货市场法律法规概述教材大纲知识点汇总(2022年改版).docxVIP

2022 年期货从业考试 《期货法律法规与职业道德》最新版教材大纲 第一章 期货市场法律法规概述 第一节 期货市场发展与立法沿革 一、我国期货市场建设和发展进程 ( 1 )第一阶段 20 世纪 80 年代 试点探索 1990 年 10 月 12 日，国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货 交易机制，成立新中国第一家商品期货交易场所。 不久，深圳有色金属交易所、 上海金属交易所、 上海粮油商品交易所等期货交易所也宣 告成立。 1992 年 9 月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。 1992 年 12 月，上海证券交易所推出国债期货交易试点。 1993 年 3 月，海南证券交易中心推出深圳指数期货交易。 ( 2 )第二阶段 20 世纪 90 年代 清理整顿 国务院于 1993 年和 1998 年对期货市场进行了两次清理整顿，最终保留上海期货交易 所、 郑州商品交易所、 大连商品交易所三家期货交易所，明确中国证监会对期货市场进 行集中统一监管。 ( 3 )第三阶段 2000 年以来 规范发展 2004 年，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 ，提出 “稳 步发展期货市场” 2006 年，经国务院同意、 证监会批准，中国金融期货交易所成立，并先后于 2010 年、 2013 年上市了股指期货和国债期货，健全了我国期货市场产品体系。 2006 年设立期货保证金安全存管监控机构，即中国期货保证金监控中心(后更名为中 国期货市场监控中心)。 (4)第四阶段 2010 年至今 创新发展 2014 年，国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，提出推进期 货市场建设，发展商品期货市场，建设金融期货市场，提高期货服务员竞争力，逐步提 高对外开放水平。 2018 年 3 月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源 交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。 2020 年 12 月中证商品指数公司注册成立。 2021 年 1 月广州期货交易所获批设立。 二、我国期货市场法制沿革 (一)规范发展与制度保障 国务院于 2007 年 3 月颁布了《期货交易管理条例》(属行政法规，下称《条例》)，并 于当年 4 月 15 日正式实施。 与之配套的，证监会相继发布了 《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》《期货从 业人员管理办法》《期货公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理办法》《期货公司 首席风险官管理规定(试行)》《期货市场客户开户管理规定》等部门规章和规范性文件。 (二)创新发展与制度供给 1.法规层面 修订《条例》 ，打击非法期货交易 2.规章层面 证监会于 2015 年、 2018 年分别发布了《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品 种期货交易管理暂行办法》和《外商投资期货公司管理办法》，为引入境外交易者和境 外经纪机构参与中国期货市场，以及外资入股期货公司提供了法律依据。 3.规范性文件层面 中国期货业协会发布的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》 等规定从内容和程序上对期货公司及其从业人员的展业(执业)行为进行规定，促进了 整个期货行业的规范运作和合法经营。 三、推出《期货法》的意义 1.规范期货交易行为，维护期货市场秩序 2.保护投资者的合法权益 3.促进功能发挥，服务实体经济 4.提升中国期货市场竞争力和影响 第二节 期货市场法律法规体系 一、期货市场法律法规体系概述 (一)期货市场法律法规体系的组成 我国法律体系层级：法律＞行政法规＞部门规章规范性文件＞管理规定业务规则 1.法律：由全国人民代表大会决定法律的颁布和实施；《民法典》 《公司法》 《刑法》 2.行政法规：由国务院颁布和实施； 《期货交易管理条例》 3.部门规章规范性文件：由中国证监会颁布和实施；《期货交易所管理办法》…xx 办法 4.自律性规则或管理规定业务规则：由期货交易所、自律协会等发布； 《期货从业人员 行为准则》 《纪律惩戒程序》 (二)期货市场法律法规体系的逻辑结构 下位法必须服从上位法 下位法不得违反上位法的相关规定 1.法律：基础； 《民法典》《公司法》 《刑法》 2.行政法规：核心； 《期货交易管理条例》 3.部门规章规范性文件：主体； 《期货交易所管理办法》…xx 办法 4.自律性规则或管理规定业务规则：补充；《执业行为准则》 《纪律惩戒程序》 (三)其他法律文件的规范作用 《行政许可法》