2022期货从业资格证《期货法律法规》考前练习试题A卷 附答案.docxVIP

第 1 页 共 42 页 2022 期货从业资格证《期货法律法规》考前练习试题 A 卷 附答案 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一 一、单选题(本大题共 80 小题，每题 0.5 分，共 40 分) 1、( ) 不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码 的标准。 A、经济实力 B、产品认知能力 C C、风险控制能力 D D、身体状况 2、期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B、股东大会决定解散 C、破产 D、因合并或者分立需要解散 第 2 页 共 42 页 3、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货 业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A A、3 B B、5 C C、7 D D、10 4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。 A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D D、国务院期审计部门 5、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委 派 派。 A A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会 6、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是( ) A、注册资本最低限额为人民币 2000 万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 第 3 页 共 42 页 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 7、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( ) 股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A A、5% B、100% C、50% D、70% 8、期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。 A、中国期货业协会 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C C、国务院商务主管部门 D D、国务院期货监督管理机构 9、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司( )的基础上，按 照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A A、净资本 B B、流动资本 C、净资产 D、流动资产 10、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。 A、经期货交易所认定的标准仓单 第 4 页 共 42 页 B、可流通的国债 C、可流通票据 D、中国证监会认定的其他有价证券 11、以下关于期货的结算说法错误的是( )。 A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与 客户开仓价比较的结果， 在此之后， 平仓之前， 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结 算价与当天结算价比较的结果 B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日 盈亏累加得出 C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证 金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额， 则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额， 则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 12、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定 履行了报告义务的， ( )行政处罚。 A A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于 13、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是( )。 A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构 B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 第 5 页 共 42 页 C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开 1 次 14、在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。 A A、监事长 B B、理事长 C C、总经理 D D、董事长 15、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时， 下列说法中不正确的 是( )。 A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 16、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，