财务处工作人员履职问责试行办法模板.docxVIP

财务处工作人员履职问责试行方法 第一条为规范工作人员履职行为，严格内部管理，增强责任意识，提高工作效率， 防止和减少过错的发生，特制定本方法。 第二条本方法所称履职问责，是指财务人员在工作职责范围内由于过失不履行或者 不正确履行工作职贡，造成不良影响和后果的行为，依照本方法进行责任追究。 不履行职责是指拒绝、放弃、推诿、未尽职等情形;不正确履行职责是指无合法依据 或不按规定权限、范围、程序、时限履行职责等情形。 第三条履职问责依照岗位责任制的工作原那么，坚持实事求是，权责统一，追究过错 与责任相适应。 第四条履职问责对象有以下情行之?的，应对其进行问责： （1）重要财务决策数据，非因客观原因，未能及时完成的； （2）没有遵守《现金管理方法》造成现金被盗的； （3）没有遵守支票与印鉴不相容业务管理造成损失的； （4）没有按照工作职责的权限、程序和时限（特殊情况除外）进行审批，造成决策 错误、工作贻误及不良影响的； （5）对工作业绩虚报或瞒报、漏报、迟报造成不良影响或工作损失的； （6）管理不严，对上隐瞒问题，对下包庇、袒护、纵容的； （7）没有认真履行审核程序，造成不良影响或工作损失的； （8）因工作疏忽大意，没有认真履行付款程序，造成多付、错付款并形成事实，产 生不良影响或工作损失的； （9）对应收未收款项，未能及时安排催收造成损失的； （10）违反财务制度，造成财务工作严重混乱的； （11）拒绝提供或提供虚假的会计凭证、账表、文件资料的； （12）利用职务便利，牟取个人私利的； （13）发生失密、泄密事故的； （14）其他应当追究责任的情形。 上述问责条件中损失界定如下：1000元以内的损失属于工作失误；10000元以内的 损失属于重大经济经损失；10000元以上的属于严重经济损失。 第五条履职问责由处领导班子根据服务对象的反映或工作考核结果以及实际工作情 况提出，经核实后进行责任追究。 第六条履职问责处分的原那么： （1）责任核定遵循过程与结果并重原那么。在问责事项发生后，不单要看事情的后 果，还要看员工处理事情过程中的态度和行为是否及时、努力和负责； （2）处分严肃原那么。问责程序公开化，力求以事实说话，坚决维护问货的严肃性。 第七条工作人员有本方法第四条所列行为之一的，根据行为的性质、情节和所造成 的后果和应负的责任，应给予以下处理或处分： （1）诫勉谈话； （2）责令作出书面检查； （3）通报批评； （4）取消当年评优和上浮奖励性绩效工资的资格： （5）承当相应的损失赔偿金； （6）调离工作岗位； （7）降职。 以上处理和处分可以单独适用或合并适用。 第八条年度内问责对象被问责1次的，自然丧失年度考核评优资格，被问责当月考 核为不及格；年度内被问贡2次（含）以上的，年度考核为不合格，被问责当月停发奖励 性绩效工资。 第九条被问责人主动纠正错误，积极采取补救措施，尽量防止或减少不良后果发生 的，可以从轻或减轻处理或处分。 第十条单位在作出问责处理之前，应当听取被问责当事人的陈述和申辩。问责处理 应当制作书面决定送达当事人;处理决定应当说明错误事实、处理理由和依据，并告之当事 人享有的申诉权利。 第十一条问责处理同时要求责任人分析事件原因，提出解决方案及后期预案，并书 面报告给处领导班子。 第十二条为便于对相关工作责任进行追溯和责任界定，各项问责必须有书面的记 录。对于缺乏相关记录无法准确界定责任的情况，所有相关责任人将一起被问责。 第十三条本问责方法将与《财务处奖励性绩效工资量化考核实施方法》结合实行， 《考核方法》条款与《问责方法》相抵触的以问责方法规定的为准；除追究具体当事人责 任外，还须追究当事人所在科室科长的领导责任。