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营销人员风险控制教育 第一页，共二十九页。 第二页，共二十九页。 第三页，共二十九页。 营 销 人 员 风 险 控 制 教 育 营销人员违法违规现象 明令禁止行为的适用法律 对经纪人 对经纪业务 法律 监管 环境 营销 人员 风险 控制 证券公司监督管理条例 风险管理防范 证券市场的监督与管理 法律体系 行政法规 国家法律 自律规则 意义、目标、原则、手段 监管架构 反洗钱法 反不正当竞争法 刑法 证券法 营销 交易 服务 部门规章 第四页，共二十九页。 培训内容 风险控制教育 营销人员 营销人员风险控制 证券营销法律监管环境 风控管理防范 第五页，共二十九页。 我国证券市场的法律体系 法律监管环境 1、证券营销法律监管环境 我国证券市场的监督和管理 第六页，共二十九页。 1.1 我国证券市场的法律体系 自律规则 行政法规 国家法律 部门规章 证券法 公司法 基金法 刑法及修订案 法律体系 上海证券交易所交易规则 证券公司风险处置条例 证券公司监督管理条例 深圳证券交易所交易规则 证监会发布的涵盖证券发行、 上市、交易、信息披露等内容 第七页，共二十九页。 1.1 我国证券市场的法律体系 国家法律 国家法律是证券法律中最高层次的法律规范，其他法律的规定不应违反国家法律的规则。包括：证券法、公司法、基金法、刑法及其修订案等。 行