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第8章 工程项目风险管理 本章重点： 一、工程项目风险与风险管理 二、阐述风险管理的过程 第1节 工程项目风险与风险管理 一、工程项目风险 1. 定义： 给定情况下存在的可能结果的差异性。 风险的三个基本要素：风险因素的存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。 工程项目风险与风险管理 2. 风险因素 按风险性质划分：主观风险和客观风险； 按项目环境分：外部环境风险和内部机制风险。 按风险来源分为：自然风险、技术风险、设计风险、金融风险、市场风险、政策法律风险和环境风险等。 工程项目的风险划分，如图所示。 工程项目风险与风险管理 3. 风险事件及其后果 风险事件：是由一种或几种风险因素相互作用而发生的任何影响项目目标实现的可能发生的事件。 风险事件的不确定性：风险事件的发生；风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响。 风险就是风险事件发生的可能性。 工程项目风险与风险管理 二、风险量和风险坐标 风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为： R=f（p，q） 其中：R：风险量；p：风险事件可能发生的频率；q：风险事件发生对项目目标的影响程度（损失量）。 风险坐标是描述风险量大小的一种形象方法。 工程项目风险与风险管理 三、工程项目风险管理 1. 工程项目风险管理过程 风险管理：是一个确定和度量项目风险，以及制定、选择和管理风险处理方案的过程。 风险管理过程：风险识别；风险分析和评价；规划并决策；实施决策；检查。 工程项目风险与风险管理 2. 工程项目管理与风险管理 工程项目风险与风险管理 3. 工程项目风险管理目标 通过对项目风险的识别，将其定量化，进行分析和评价，选择风险管理措施，以避免大风险发生，或在风险发生后，使得损失量降到最小程度，从而实现项目的总体目标： 实际费用不超过计划费用； 实际工期不超过计划工期； 实际质量达到建设要求； 建设过程安全。 第2节 工程项目风险的识别 一、项目风险识别的过程 工程项目风险的识别 二、项目风险的分解 根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度足以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。 目标维：即按项目目标进行分解。 时间维：即按项目建设的阶段分解。 结构维：即按项目结构组成分解。 环境维：即按项目与其所在环境的关系分解。 因素维：即按项目风险因素的分类分解。 工程项目风险的识别 三、风险识别的方法 1. 风险识别的原则 2. 通过分解建立初始风险清单 3. 风险识别的依据 经验数据 风险调查：技术特点；组织特点；自然及环境特点；经济特点；合同特点。 第3节 工程项目风险的分析与评价 项目风险分析和评价结论的作用： 是项目决策的重要依据。 是项目实施阶段风险管理对策选择的重要依据。 工程项目风险的分析与评价 一、风险分析与评价过程 工程项目风险的分析与评价 二、风险衡量原则 1. 风险衡量包括两项内容： 项目风险出现的概率或损失的概率； 若项目风险发生而导致的潜在损失量或损失的严重性。 2. 风险函数 R = f（p，q）= p·q 或 R=∑pi·qi i=1,…，n表示项目风险发生后导致的n种损失情况。 工程项目风险的分析与评价 3. 风险函数的性质： 风险量R大小基本上取决于潜在损失的严重性。 如果两种损失具有同样的严重性，则其频率较大的那种损失风险量更大；同时，具有一定严重性的损失的风险量更大。 项目风险频率与损失量的乘积就是损失的期望值。 工程项目风险的分析与评价 三、损失的衡量 1. 项目风险导致的损失： 费用超支 进度延期 质量事故 安全事故 工程项目风险的分析与评价 2. 风险的衡量 费用风险 进度风险 质量风险 安全风险 工程项目风险的分析与评价 四、风险概率的衡量 1. 相对比较法 风险概率：一种风险事件最可能发生的概率，表示如下： “几乎是0”：这种风险事件可认为不会发生； “很小的”：这种风险事件虽有可能会发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大； “中等的”：即这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生； “一定的”：即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期未来也是有规律地发生。 工程项目风险的分析与评价 2. 概率分布 工程项目风险的分析与评价 五、风险评价 1. 确定项目风险的相对严重性。 2. 风险量的大小就分成五个等级： （1）VL（很小） （2）L（小） （3）M（中等） （4）H（大） （5）VH（很大） p q L（很小） 第4节 工程项目风险管理对策的规划和决策 一、风险控制对策