2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[及答案和解析].docxVIP

-－-－－－--－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分。 （共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、为股票发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 在该股票承销期内和期满后（）内， 不得买卖该种股票。【选择题】 3 个月 6 个月 9 个月 1 年 2、备案信息变更的， 备案机构应千变更事项发生后（）报送相关变更信息。【选择题】 5 个工作日内 7 日内 下一期月报中 10 日内 3、在证券营业部负责人的离任审计期间， 发现违法违规 经营问题的， 证券公司应当进行内部责任追究， 并报当地监管部门或者司法机关依法处理， 且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【选择题】 1 2 3 D.4 4、 证券分 析师应当遵循 （）原则， 其研 究结论应当是证券 分析师真实意思的表达， 不 得在提供 投资分析 意见时违背自身真实意思误导投资者。【 选择题】 公 平对 待 发 布 对 象 恪守诚信 认 真 审 慎 、 专业严谨 保待客 观性 5、对千新建立业务 关系的客户 ， 证券公司应在建 立业务 关系后的 （）个工作日内， 按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程， 划分其风险等级。【选择题】 5 10 15 20 6、以下关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的选项是（）。【选择题】 证 券 交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制 融入 方、融出方、 证券 公司各方根 据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签 署 《 股 票质 押回 购 交 易 业务 协 议 》 证券 公司应 当建立健全融入方资质 审查制度， 对融入方进行尽职调查 融入 方不 得为 金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构 7、未经国家有关部门批准， 非法发行股票或公司企业债券， 数 额巨大、后果严重或者有其他严重情节的， 屈 千（）。【选择题】 欺 诈 发行 股 票 、 债 券 罪 非法发行股票和公司、企业债券罪 诱骗他 人买卖证券罪 内 幕交易罪 8、以下属于中国证监会制定的部门规章的是（）。【选择题】 《 中 华 人 民共和国证券法》 《质押式报价 回购交易及登记结算业务办法》 《 中 华 人 民共和国公司法》 《 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法》 9、 ( ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理。【选择题】 中 国 证券 业 协 会 国务院证券监督管理机构 证券 交易所 中 国人民银行 10、以下关千公开发行证券的说法中， 错误的选项是（）。【选择题】 申 请 文件置备千指定场所供公众查阅 改变 资金用 途，必 须 经债 券 待有 人 会 议作 出 决 议 股 票依 法发 行后， 发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责 公 开发行公司债券筹集的资金不 可以用千弥补亏损和生产性支出 11、 ( ) 是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析， 合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。 【选择题】 全 面 性 原 则 审慎性原则 预见性原则 一致性原则 12、私募基金财产的投资不包括（）。【选择题】 买 卖股 票 买 卖期 货 买 卖 基 金 份 额 买 卖 现金 13 、 作 出的 表 彰 、 奖 励 、 评 比 不应记入奖励信息的单位是（）。【选择题】 商 业银 行 中国证券业协会 中证资本 市场发展监测中心有限责任公司 地方性证券业协会 (1 ) 中国证监会及其派出机构； ( 2 ) 中 国 证券 业 协 会 、 中 证 资 本 市 场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会； ( 3 ) 全国 性 证券 交 易 所 、 证券 登记结算机构、产权交易场所； ( 4 ) 其 他 省 部 级 及 以 上 国 家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织； ( 5 ) 协 会 认为 有 必 要记录其奖励信息的其他单位。 14、 ( ) 为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【选择题】 股 东 会 董事会 监事会 理事会 15 、董事会表决有关关联交易的议案时， 董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行， 董事会会议所作决议须经无关联关系董事（）通过。【选择题】 过 半 数 ； 三 分 之 二 过半数； 过 半