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按部门审核和要素审核 三、审核方法与技巧 以风险为主线的审核 OHS风险 目标/指标 操作规程 培训 交流 纠正和预防 方针 监督测量 以风险为主线的审核(范例) OHS方针 OHS风险 目标/指标 操作规程 培训 监督测量 交流 纠正预防 方针 有机溶剂作业 有机溶剂浓度降低改善计划 有机溶剂作业管制程序、火灾应急程序 危害辨识训练、火灾应急演练 作业环境监测、健康检查、 个人防护用具穿戴检查等 职业健康管理、个体防护设备的维护、再教育等 有机溶剂作业安全健康宣传等 如何找出不符合项 先了解规定或程序要求 审核前先读程序 先访谈主管，再审核操作员 临时决定抽样对象 不要过早告知审核对象 平面抽样 审核应尽量涵盖用人单位各部门 使用纵向审核 发现各部门间的横向沟通问题 三、审核方法与技巧 记录不符合项的细节 必要时影印资料 抽样未被准备的资料 原始的资料提供原始的证据 善用检查表 提供完整的抽样样本空间 查阅工作记录簿 意向不到的内幕 如何找出不符合项（续） 三、审核方法与技巧 四、体系要素的审核 基础策划性要素的审核； 风险直接控制要素的审核； 风险辅助控制要素的审核； 体系监督保障要素的审核。 基础策划性要素的审核 危害辨识、风险评价与风险控制策划的审核 职业安全健康方针的审核 法律、法规及其他要求的审核 机构和职责的审核 四、体系要素的审核 危害辨识、风险评价与风险控制策划文件审核要点 四、体系要素的审核 是否建立了程序； 程序规定的辨识与评价范围能否覆盖审核规范要求及体系运行的范围； 程序规定的辨识与评价方法能否满足审核规范的基本要求； 程序对如何策划具体的风险控制措施是否进行了规定； 程序对如何定期或及时更新信息是否进行了规定； 风险评价的结果是否形成了文件。 不符合项描述 声级计操作维护程序「ISST-008」规定，声级计应每年至少校准一次。安检科未依程序「ISST-008」的规定按期对安全健康监测设备进行校准。查声级计维护记录「ISST-008-01」发现，上次的校准时间为两年前。 二、认证实施程序 审核小组会议 对审核计划完成情况进行评价； 仅限于审核小组成员出席； 由组长主持； 策划结束会议； 组长预备总结报告； 完成不符合事项报告； 对不符合报告进行评审 二、认证实施程序 末次会议 人员介绍 致谢 重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况 评价受审核方职业安全健康管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 重申抽样的局限性 澄清疑问 提出纠正措施要求 证后监督要求 末次会议结束 二、认证实施程序 审核情况简述 对审核小组的审核情况进行综合； 对体系实施情况的评价； 对体系有效性的评价 对优秀部门和较差部门的报告； 对优秀和较差要素的报告。 二、认证实施程序 纠正措施的跟踪 纠正措施及其跟踪的目的 为推荐注册和认证证书保持提供依据; 有利于彻底消除此类不符合项; 体现事故及职业病预防; 促使体系保障及完善的重要手段 二、认证实施程序 纠正措施及其跟踪的方式 现场跟踪验证; 对纠正措施的实施记录追踪; 对纠正措施的实施方案的跟踪 二、认证实施程序 纠正措施完成期限 严重不符合一般在三个月内完成; 由相当数量同类性质的一般不符合形成的严重不符合 完成时间可再短些； 一般不符合通常在一个月内完成； 性质极其轻微的一般不符合项可在现场审核期间由受 审核方立即完成整改。 二、认证实施程序 审核组确认不符合项 审核组提交不符合项报告 受审核方提出纠正措施方案 受审核方整改和完成纠正措施 受审核方向审核组报告 受审核方签字认可不符合项 审核组对纠正措施完成情况验证 纠正措施跟踪程序 二、认证实施程序 纠正已发现的不符合； 找出并且纠正其他任何类似不符合； 消除产生不符合的原因。 纠正措施方案评价准则 二、认证实施程序 审核报告 受审核方基本情况 受审核方的职业安全健康管理体系概述 一阶段审核简况 二阶段审核简况 审核总结 审核结论 二、认证实施程序 审核报告附件: 审核文件汇总 认证申请书； 一阶段审核计划及审核报告； 二阶段审核计划； 二阶段审核检查表； 不符合报告； 纠正措施及验证报告； 受审核方的背景材料。 二、认证实施程序 其目的是验证： 获证用人单位OHSMS是否持续符合审核规范的要求； 获证用人单位OHSMS是否持续符合法律、法规的要求 获证用人单位OHSMS是否在有效运行； 能否继续持有和使用认证证书和认证标志 证后监督及管理 认证机构对获证企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的复审。 二、认证实施程序 例行监督审核 两次例行监督审核之间的间隔不