2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[与答案和解析].docxVIP

－－－－－－－－－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 （共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益， 中国 证监会发布 了《证券基金 经营机构信 息技术管理办法》， 千（）正式实施。【选择题】 A. 2020 年 6 月 1 日 B. 2019 年 6 月 1 日 C. 2018 年 6 月 1 日 0. 2017 年 6 月 1 日 2 、以下关千证券公司必须待续符合的风险控制指标标准的说法中， 错误的选项是 （）。【选择题】 净 资 本 与 各 项 风 险 资 本 准 备 之 和 的 比 例 不 得 低 千 100% 净 资本与净资产的比例不得低于 40% c．净 资 本 与 负 债 的 比 例 不 得 低 千 8% D．净 资 产 与 负 债 的 比 例 不 得 低 千 30% 3 、 中 国 证 监 会 根 据 证 券 公 司 评 价 计 分 的 高 低 ， 将证券公司分为五大类十一个级别， 其中， （）是正常经营状态的最低等级。 【选择题】 B 级 C 级 D 级 O. E 级 4、以下不屈于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。【选择题】 职 务 、 具 体 职 责 及 履 行 职 责 情 况 知 情程度和态度 c．专 业 背 景 D．个 人 资 产 数 额 ( 1 ) 在 信 息 披 露 违 法 行 为 发 生 过 程 中 所 起 的 作 用 ； ( 2 ) 知 情程度和态度； （B 属千） ( 3) 职务、具体职责及履行职责情况； （A 属 千） ( 4 ) 专业背景； （C 属千） ( 5) 其他影响责任认定的情况。 5、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真 实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选择题】 一 次 性 的 间 隔 的 c．持 续性的 D. 定 期 的 6 、 证 券 公 司 在 与 客 户 建 立 业 务 关 系 时 ， 首先应进行（）。【选择题】 客 户 身 份 识 别 大 额和可疑交易报告 c．可疑 交 易 的 分析 D．与 司法 机 关 全 面 合作 7 、 单 独 或 者 合 谋 ， 待有或者实际 控制期货 合 约的数量超过期货交易所业务规则限定的待仓量（ ）以上， 且在该期货合约连续 20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30％以上 的 ， 即构成操纵证券、 期货市场罪。【选择题】 A. 1 0% B. 30% C. 50% D. 70% 8、 (）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【选择题】 股 东 会 董事会 c．监 事会 D．理事会 9、 发 行 人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的， 责令改正， 对直接负责的 主管 人员和其他直接责任人员给予警告， 并处以 （）的罚款。【选择题】 A. 1 0 万元以上 100 万元以下 8. 3 万元以上 60 万元以下 1 0 万元以上 30 万元以下 30 万元以上 60 万元以下 10、查询申请符合规定条件、材料齐备的， 中国证券 业协会应自收到查 询申请之日起 （）个工作日内出具诚信报告。【选择题】 A. 2 8. 5 10 15 11、以下哪 种股份可以转让（）。【选择题】 公 司 成 立 不 满 一 年 ， 发起人所待有 的股份 在任 职期间内公司董事、 监事、 经理所待有的股份 c．国 家 授权 投 资 的 机 构 待有 的 股 份 ， 未经国家授权 的主管部门批准 D．记 名 股 票 ， 股东以背书方式 ( 1 ) 记名股票， 由股东以背书方式或者法律 、 行政法规规定的其他 方式转让； ( 2) 发起人持有的本公司股份自公司成立之日起 1 年内不得转让； ( 3 ) 公 司 董 事 、 监 事 、 经 理 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 ， 在任职期间内不得转让； ( 4 ) 国 家 授权 投 资 的 机 构 持 有 的 股 份 ，未经国家授权的主管部门批准，不得转让； ( 5 ) 除 了 为 减 少 公 司 资 本 而注 销股 份 或 者 与 待有 本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通过收购待有本 公司的股票； ( 6 ) 股 东 转 让 其股 份 ，必须在依法设立的证券