2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷带解析答案.docxVIP

-－-－－－--－密－－－－－－－－－－封－－－－－－－－－－线－－－－－－－－－ 2022 年《证券基本法律法规》章节刷题卷［整理by：壹 贰数据］ 2022 年证券从业资格考试题目 项次 选择题 组合型选择题 总分 应得分 50 50 100 实得分 一、共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分。（共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分） l 、中国证券 业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息， 或将诚信 信息用 千非法目的的会员， 情节严重的， 给予 （）处罚。【选择题】 警示 行业内通报批评、公开谴责 移 送相 关监管部门 移 送司法机关 2、证券经纪人是指接受（）的委托， 代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【选择题】 客 户 登记结算机构 证券 公司 证券交易所 3、保荐机构应当千每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】 5 6 4 3 4、证券 期货经营机构应当千每年（）前， 向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 【 选择题】 1 月 31 日 3 月 31 日 4 月 30 日 6 月 30 日 5、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息， 会 员应 自处 罚处 分决定生效 之日起 （）个工作日内向协会诚信管理系统申报， 协会审核后记入诚信 信息系统备注栏。【选择题 】 2 5 10 15 6、 ( ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变， 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额待有人不得申请赎回的基金。 【选择题】 开 放 式 基 金 封闭式基金 公 司 型 基 金 契 约 型 基 金 开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求， 随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。 7、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定， 受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分后 （）日内向协会报告。【选择题】 7 10 15 0. 20 8、 ( ) 是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 【选择题】 期 货 合 约 期权合约 交割合 约 商品期货合约 9、任何人员最多可以在（）家证券公司担任独立董事。【选择题】 1 2 3 0. 4 1 0、 (）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 【选择题】 利 用 未 公 开信 息 交 易 罪 内幕交易、 泄露内幕信息犯罪 欺 诈 发 行 股 票 、 债 券 罪 诱 骗 投 资 者 买 卖 证券 、 期 货 合 约 罪 11、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统， 应当在开展相关业务活动的 （）个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】 2 3 5 10 12、证券公司的设立应当经（）批准。【选择题】 中 国 人民银行 国务院 国务院证券 监督管理机构 省级地方人民政府 13、证券交易当事人依法买卖的证券， 必须是依法 （）的证券。【选择题】 上 市 发行并上市 发 行 发行并交付 14 、 关千上市交易申请的说法， 错误的选项是 （）。【选择题】 申 请 证券 上 市 的 公 司应 与 证券 交 易 所 签 订 上 市 协 议 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 申请证券 上市交易， 应当向证券 交易所提出申请 证券交易所根 据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 15、证券公司高级管理人员离任的， 公司应 当对其进行审计， 并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。 【选择题】 1 5 日 20 日 1 个月 2 个月 16、以公司股票是否上市流通为标准， 可以将公司分 为 （）。【选择题】 上 市流 通 公 司 和 非 上 市 流 通 公 司 流通公司和非流通公司 上 市公 司和 非上市公司 上 市流通公司和上市非流通公司 17、下面的行为不被禁止的是（）。【选择题】 将自 营业务与代理业务混合操作 将自营账户借给他人使用 证券公 司使用 自有资金从事自营业务 委托其他 证券公司代为买卖证券 、 ( ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察， 通过定期述职和签 订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。 【选