湖南分公司员工反洗钱知识测试.docxVIP

下载本文档

1
0
约1.23千字
约 3页
2022-08-09 发布于安徽
举报
版权申诉

湖南分公司员工反洗钱知识测试.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

湖南分公司员工反洗钱知识测试 1、客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该(? )（单选题） [单选题] * A.继续为客户办理业务 B.采取临时冻结账户 C.中止为客户办理业务(正确答案) D.不予理睬 2、证券期货业机构与客户建立业务关系时,首先应该进行（）（单选题） [单选题] * A.客户风险等级划分 B.可疑交易报告 C.大额交易报告 D.客户身份识别(正确答案) 3、按照法律规定,（）有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。（单选题） [单选题] * A.国务院 B.中国人民银行(正确答案) C