安全评价过程控制讲座.pptVIP

2.5 评价回访 （1）应建立回访制度，制度应明确回访方式及要求。回访方式包括现场、电话、传真、信函、邮件等多种形式。 （2）评价结束后一年内，评价机构应对被评价单位至少开展一次现场回访活动。 （3）回访应有服务质量信息反馈表，真实反映被评价单位对安全评价服务满意程度。 （4）回访人应填写回访记录。主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施的落实情况及实施效果等信息，供今后同类项目参考。回访时发现企业存在重大安全隐患以及不再具备安全生产条件的，应及时告知企业和当地安监部门。 （5）评价回访应有影像记录。记录应能体现回访时间、双方人员及被评价单位标志性建筑、整改情况等。 第三十一页，共六十六页。 3 报告审核 第三十二页，共六十六页。 3.1 报告校核 （1）报告校核应有相关程序或制度，对校核人员职责、校核方式提出明确要求。 （2）应保留校核后的电子文档或书面文本。 第三十三页，共六十六页。 3.2 内部审核 （1）审核人员应是非项目组成员。应在评价组对报告校核后进行内部审核。 （2）内部审核应包括以下内容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。 （3）内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的电子文档应保留审核和修改痕迹。 第三十四页，共六十六页。 3.3 技术负责人审核 （1）评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核。 （2）技术负责人审核应包括以下内容：现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等。 （3）技术负责人审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保留审核和修改痕迹。 （4）外部评审后的报告，应由项目负责人组织项目组修改，做出修改说明，完成后由技术负责人审核签字。 第三十五页，共六十六页。 3.4 过程控制负责人审核 （1）技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。 （2）过程控制负责人审核应包括以下内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告校核、审核，记录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等。 （3）过程控制负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。 第三十六页，共六十六页。 4 技术支撑 第三十七页，共六十六页。 4.1 基础数据库 （1）评价机构应建立基础数据库，数据库应包括电子版或纸质版，数据库的应至少包括以下内容： 1）法律法规、技术标准数据库。 2）有关物质特性、事故案例数据库。 3）其他数据库。 （2）应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目录。 （3）数据库内的资料应与评价机构的资质范围相适应，满足评价工作需要。 第三十八页，共六十六页。 （4）应有专人负责信息的获取、分类、识别和更新工作。（5）基础数据库应及时进行更新，数据库应至少三个月整理一次。（6）信息的获取途径应多元化，包括图书、政府网站、标准网站和一般网站等。（7）已作废的法规、标准应有明确的标识，并及时通知本单位员工。 第三十九页，共六十六页。 4.2 技术及软件 应按照机构业务范围需要配备各类软件。 详见总局22号令附件1 例如： 金属、非金属矿及其他矿采选业：岩土工程分析软件 ； 尾矿库：坝体稳定性计算软件，调洪计算软件，渗流计算软件。 石油加工业，化学原料、化学品及医药制造业，燃气生产及供应业，炼焦业：火灾、爆炸、扩散定量风险计算分析软件。 烟花爆竹、民用爆破器材制造业：火灾、爆炸、扩散定量风险计算分析软件。 第四十页，共六十六页。 4.3 检测检验及科研开发能力 安全评价机构应具备一定的检测检验及科研开发能力。 安全评价机构应按照业务范围需要备齐各类技术装备。需定期检（校）验的装备，应在检（校）验期内。 第四十一页，共六十六页。 4.4 协作支撑 安全评价机构如果自身不具备检测检验及科研开发能力，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。 第四十二页，共六十六页。 5 作业文件 第四十三页，共六十六页。 （1）作业文件应齐全完整，满足资质业务范围及领域需要。（2）作业文件应应具有可操作性并不断修改完善。 （3）应通过加强内部培训，保证贯彻执行。 第四十四页，共六十六页。 6 内部管理 第四十五页，共六十六页。 6.1