04供应商准入与退出管理办法.doc

供应商准入与退出管理办法 1 目的 为规范供应商进入和退出公司《合格供应商目录》的程序，特制订本办法。 2 适用范围 本规定适用于供应商准入与退出过程的管控。 3 术语和定义 3.1一般性采购：是指为满足公司商品化产品生产的需要，进行经常性或周期性采购物资的活动，此类采购需要与供应商签定《年度采购合同》，日常下达《采购订单》或《采购计划》。 3.2临时采购：是指为满足产品设计开发验证、销售临时指定或其他生产急需等情况的需要而进行的临时性采购活动，此类采购需要与供应商签定《临时采购合同》。 3.3供应商资源库：公司通过各种渠道获知的一切供应商信息（包括单位名称、公司属性、营业范围、经营状况、联系方式），不论是现在合作的，还是不在合作的；不论有过合作还是没有过合作的，都需要登记在库内；对新登记入库的，除上所列出的还应该包括推荐人、推荐理由、推荐时间等信息内容，包括以上供应商相关信息的所有供应商的集合，统称为供应商资源库。 3.4合格供应商目录：是指通过供应商准入流程取得公司资质确认的供应商集合，进入合格供应商目录的供应商称为合格供应商（或合格供方），与合格供应商进行的采购活动适用一般性采购。 4 职责和权限 4.1供应商管理委员会：负责供应商进入和退出供应商目录的结果审核及批准。 4.2供应商管理办公室：负责供应商进入和退出供应商目录的过程管理、审核工作。 4.3相关责任单位： 4.3.1采购部：负责供应商准入与退出过程的日常管理。负责供应商资源库、合格供应商目录日常管理。 4.3.2质保部：负责供应商准入过程的实物质量判定及质量验收标准的确定。 4.3.3技术中心(各研究所）负责供应商所供产品图纸、技术标准的对接与确认。 5 主要内容 5.1供应商资源库的管理 5.1.1入库 5.1.1未合作供应商通过自荐到采购部，采购部供应商管理员经过信息采集收录到库中。 5.1.2与采购业务相关的个人或部门通过推荐到采购部，采购部供应商管理员经过信息采集收录到库中。 5.1.3在比价的过程中，未合作的供应商通比价渠道到采购部，采购部供应商管理员经过信息采集收录到库中。 5.1.4在临时采购活动中，采购单位寻找的为满足需要而获得的供应商信息，经采购部供应商管理员经过信息采集收录到库中。 5.1.5与公司正在合作或未在合作，已有相应供应商信息的，经采购部供应商管理员进行登记直接收录库中。 5.2日常管理与维护 采购部供应商管理员对供应商资源库进行必要的日常管理与维护，根据行业内外部资源的调研、搜集情况进行动态维护，要求供应商资质文件完整，具有时效性。 每季度在供应商管理委员会会议上汇报供应商资源库变动情况。 5.2合格供应商准入 5.2.1新供方开发申请 选择的新供方需提供《供方调查表》和《供方评价表》、企业三证、质量体系认证、生产许可证（特殊物资）、环境认证（特殊物资）、授权证书（特殊物资）、产品报价单等相关材料，由供应商管理小组委派成员填写《供方开发申请表》。 基于新车型、新产品、新物料、二点开发需求新供应商时，开发阶段应主动寻求开发生产型供应商，无法满足必须开发贸易型供应商时，由采购部提交专题报告至供应商管理委员会/或通过供应商管理委员会会议审批后实施开发。 5.2.2新供方考察 考察原则上以小组形式，由公司供应商管理小组委派采购、技术（含工艺）、质量等至少3个部门人员参与。 组长或领队：公司领导或组织单位主管担任，负责与新供方高层的沟通交流；负责考察的策划、实施与总结并形成《供应商调查报告》。 技术人员：负责与新供方技术人员交流，重点在新供方厂房设施、机器设备、研发能力等，填写《供方调查表》； 质量人员：负责与新供方生产或质量人员交流，重点在考察新供方机械设备，质量管控和实测产品等，填写《供方调查表》，并实地抽检目标样品，数量不少于5件，填写检验记录； 采购/商务人员：负责与新供方销售部门人员交流，重点在考察新供方供货范围、市场占有率、供货周期等。组织供应商小组成员填写《供方开发申请表》、《供方调查表》和《供方评价表》。 原则上新供方进入产品试用前都需经过新供方考察环节，但鉴于新供方考察，尤其是实地考察所耗费的时间、人力、物力较高，也为提高供应链管理效率，实际考察过程和手续满足下述情况的，可根据实际进行减免和优化。即：若新供方为汽车、叉车或工程机械行业主要主机厂商成熟配套，可减免新供方考察环节，加速供应链开发，直接进行产品试用。未实施现场考察/考评的，供方调查表考评一栏可不填写（只需供方自评分），后期正式配套后若实施二方审核/现场交流时予以补齐评分。 5.2.3试用 5.2.3.1样件采购：数量原则上3-5件，特殊需求在《供应商开发申请表》中备注。 5.2.3.2小批量采购：数量原则上20-50件，特殊需求在《