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IT 项目风险管理关键成功因素实证分析 随着信息技术(Information Technology, IT)的不断普及与应用,社会信息 化进一步深入, IT 在各类社会组织运营中的重要性日趋提升,越来越依赖 IT 建 立的信息系统,使其信息处理过程自动化,进而实现运营管理最优化。然而,现代 的组织信息化工作越来越趋于网络化、智能化、集成化,基于大型信息系统的 IT 项目越来越复杂,它们在给社会组织带来利益的同时,也伴随着巨大的风险。典型 的例子就是许多企业在实施其企业资源规划(Enterprise Resource Planning,ERP)项目时,所面临的费用超支、工期超时、质量低下乃至最终失败等 问题,给企业带来了损失和负面影响。实施像 ERP 这样的 IT 项目,不仅对高新技 术有很高的依赖性,同时系统实施与集成涉及企业内外的方方面面,更需要解决 技术与管理的融合问题。 IT 项目所特有的复杂性和更高的不确定性 (风险),促使着来自企业、研究机 构、业界等不同的人从实践、理论等不同视角,探索和分析影响 IT 项目成功实施 的因素。其中,很多人从避免失败的角度,运用大量实证或非实证的方法,探讨 IT 项目实施的风险因素及其管理办法。如贾素玲等从理论角度探讨了 IT 项目风险 管理成功模式,指出风险管理成功基于 4 大关键因素 P2I2:人 (Person)、过程 (Process)、基础结构(Infrastructure)和实施 (Implementation)。业界知名的 Symantec 公司在其发布的“IT 风险管理报告”中,通过大量实证调查和分析,把 IT 风险归为安全性、可用性、效能和法规遵循4 大类,并强调指出“财务和客户 关系管理流程所带来的 IT 风险最高”。另一些人则是从分析成功的角度,探讨 IT 项目关键成功因素。如孙涛提出了一个研究工具 (CITPEVS),分析中国 IT 项目 成功标准与关键成功因素,用以揭示中国 IT 项目成功规律 ;翟丽等从项目管理角 度,提出“IS/IT 项目关键成功因素理论模型”,并辅以实证分析。但总的来说, 对于迅速变化且不断深化的信息化实践而言,人们还处在“实践、理论、再实践” 的探索中。一方面,这是因为 IT 发展变化过快,相应的 IT 项目管理学科尚未发展 成熟 ;另一方面,由于实施 IT 项目的复杂性,很难形成规范统一而具有普适意义 的理论,通常需要人们具体问题具体分析。这就导致大量实证分析研究的出现。 为此,笔者结合当前我国信息化实践,采用问卷调查方法,就我国企事业单位实施 IT 项目的关键成功因素进行了实证分析,以期对现有的一些理论进行验证和补 充,并对信息化实践有所启示和帮助。 1 IT 项目实施关键成功因素及风险因素 1.1 关键成功因素 关键成功因素 (CriticalSuccessFactor,CSF或 Key SuccessFactor,KSF)的 相关概念最早由美国制度经济学家 JohnR. Commons 于 1934 年提出,后逐步成为 了一种管理的理念和方法[8]。简单来讲,CSF 就是为了使组织获得更高的收益, 需要特别关注、并且给予有效的管理的环节或因素。CSF 并非影响项目成功的全 部因素,而是其中较为重要的少数因素,当管理者无暇综合全面顾及到所有因素 时,可以将管理重心放在 CSF 上。Boynton 等研究认为,CSF 不仅是一种概念,还是 一种管理方法或机制。那就是通过对少数几个关键成功因素的分析、确认、管理 和持续控制,来有效地完成管理目标。同时,CSF 还是一种研究框架,研究者可以 通过对少数几个关键因素的观察和分析,有效地获得研究本质,而没有必要考察 所有可能的影响因素。众所周知,CSF 法是信息系统规划一个重要方法,其核心思 想就是在众多相关因素中识别并分析关键成功因素,以形成对复杂管理问题的有 效指导。 1.2 风险因素 辨识实施 IT 项目的风险因素是进行关键成功因素分析的基础。过去 20 年, 由于 IT 项目失败的几率较高,所以许多研究者从不同角度,通过不同的方法 (文 献归纳、专家讨论等)探讨 IT 项目风险因素辨识问题,然后结合调查分析、案例 研究等实证方法加以分析和验证。方德英等把风险识别方法用内涵-外延 2 维度 加以概括,从内涵上分为经验型和知识型两类,而从外延上分为结构型和非结构 型两类。根据 IT 项目风险源的统计一般性,建立风险源清单或分类树等框架,再 辅以调查方法,形成具有一定针对性的风险因素指标树