康力电梯：首次公开发行股票上市公告书.docxVIP

- PAGE 1 - - PAGE 1 - - PAGE 1 - 康力电梯股份有限公司 CANNY ELEVATOR CO., LTD 吴江（芦墟）临沪经济开发区 88 号 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （苏州工业园区翠园路 181 号）二 O 一 O 年三月十一日 第一节 重要声明与提示 康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”、“发行人”、“公司”或“本公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司已承诺在股票上市后三个月内按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，并在章程中载明：公司股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；公司不得修改公司章程中的前项规定。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（）的本公司首次公开发行股票招股说明书全文。 本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下： 公司控股股东及实际控制人、董事长王友林先生承诺：本人作为股份公司的发起人，承诺自股份公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）并上市交易之日起三十六个月内不转让或委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该等股份（不包括在此期间新增的股份）；本人作为股份公司董事，承诺在此后任职期间内每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持股份。 公司控股股东的一致行动人朱美娟女士、朱奎顺先生承诺：本人作为股份公司的发起人，承诺自股份公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的股份（不包括在此期间新增的股份）。公司股东苏州尼盛国际投资管理有限公司、苏州伟晨投资发展有限公司、江苏省苏高新风险投资股份有限公司、苏州国发创新资本投资有限公司、北京鑫汇安泰商贸有限公司、北京海利众诚经贸有限公司、苏州博融投资管理有限公司承诺：自股份公司股票上市之日起十二个月内，公司不转让或者委托他人管理公司持有的股份公司的股份，也不由股份公司回购公司持有的股份（不包括在此期间新增的股份）。 公司股东、董事陈金云先生、顾兴生先生、刘占涛先生，高管沈舟群女士、 张利春先生、朱瑞华先生承诺：自股份公司股票发行上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的股份公司股份，也不由股份公司回购本人持有的股份（不包括在此期间新增的股份）；同时，本人作为股份公司董事或其他高级管理人员，承诺在此后任职期间内每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持股份。 全国社会保障基金理事会在公司首次公开发行股票并上市时获得的本次发行前国有股东江苏省苏高新风险投资股份有限公司转持的 335 万股，全国社会保障基金理事会承继原江苏省苏高新风险投资股份有限公司的锁定承诺。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）等有关法律、法规的规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票上市的基本情况。 中国证券监督管理委员会证监许可[2010]187号文核准，本公司公开发行 3,350万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下配售670万股，网上发行2,680万股，发行价格为27.10 元/股。 经深圳证券交易所《关于康力电梯股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]80号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“康力电梯”，股票代码“002367”，其中网上定价发行的 2,680万股股票将于2010年3月12日起上市交易。 本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站（）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2010年3月12