康耐特：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docxVIP

PAGE 1 PAGE 1 PAGE 1 上海康耐特光学股份有限公司 Shanghai Conant Optics Co., Ltd. （住所：上海市浦东新区川大路555号） 首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 保荐人（主承销商） 海际大和证券有限责任公司 Daiwa SSC Securities Co., Ltd. （上海市浦东新区陆家嘴环路1000号汇丰大厦45楼） 二○一○年三月 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网 （ ）、中证网（ ）、中国证券网（ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）的本公司招股说明书全文。 公司控股股东及实际控制人费铮翔承诺：自康耐特股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的康耐特股份，也不由康耐特回购本次发行前本人直接或间接持有的康耐特股份。 公司股东翔实投资承诺：自康耐特股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的康耐特股份，也不由康耐特回购本次发行前本公司直接或间接持有的康耐特股份。 公司其他股东承诺：自康耐特股票在证券交易所上市交易之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的康耐特股份，也不由康耐特回购本次发行前本公司直接或间接持有的康耐特股份。 直接持有公司股份的董事费铮翔，间接持有公司股份的董事范森鑫、黄彬虎及监事朱素华承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关上海康耐特光学股份有限公司（以下简称 “本公司”、“公司”、“发行人”或“康耐特”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]251号”文核准，本公司公开 发行1,500万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为1,500万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售300万股，网上定价发行1,200万股，发行价格为 18.00元/股。 经深圳证券交易所《关于上海康耐特光学股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]90号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“康耐特”，股票代码“300061”；其中本次公开发行中网上定价发行的1,200万股股票将于2010年3月19日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网 （ ）、中证网（ ）、中国证券网（ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券网 （ ）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、股票上市概况 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2010年3月19日 股票简称：康耐特 股票代码：300061 首次公开发行后总股本：6,000万股 6、首次公开发行股票增加的股份：1,500股 发行前股东所持股份的流通限制及期限： 股东名称 发行前 发行后 限售期 持股数量（万股） 持股比例 持股数量（万股） 持股比例 费铮翔 3,359.70 74.66% 3,359.70 56.00% 自2010年3月19日起36个月 上海翔实投资管理有限责任公司 578.25 12.85