康华生物：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书（更新后）.docxVIP

PAGE 2 PAGE 2 股票简称：康华生物 股票代码：300841 成都康华生物制品股份有限公司 Chengdu Kanghua Biological Products Co., Ltd. （四川省成都经济技术开发区北京路 182 号） 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室） 二〇二〇年六月 特别提示 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人” 或“康华生物”）股票将于 2020 年 6 月 16 日在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在 新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。  第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资 者查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址 ）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的释义相同。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机 构等就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下：一、股份限售安排、股份自愿锁定承诺 （一）公司控股股东、实际控制人、董事长王振滔承诺： “1、自公司首次公开发行人民币普通股（以下简称“本次发行”）的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在公司本次发行股票前已直接或间接持有的公司的股份，也不由公司回购该部分股份。 本人所持的公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于本次发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行价，或者上市后 6 个月期末（2020 年 12 月 16 日）收盘价低于本次发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理。 本人所持的公司股票在上述锁定期满后实施减持时，提前三个交易日通过公司进行公告，未履行公告程序前不得减持。 除上述外，在本人担任公司董事期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让本人所持有的公司股份，在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起六个月内如本人申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份；在公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的发行人股份。” （二）持有公司 5%以上股份的股东奥康集团承诺： “1、自公司首次公开发行的股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份, 也不由公司回购本企业直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份。 本企业所持的公司股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于本次发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行价，或者上市后 6 个月期末（2020 年 12 月 16 日）收盘价低于本次发行价，本企业持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理。 本企业所持的公司股票在上述锁定期满后实施减持时，提前三个交易日 通过公司进行公告，未履行公告程序前不得减持。” （三）持有公司 5%以上股份的股东平潭盈科及其一致行动人泰格盈科承诺： “自公司首次公开发行的股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份,也不由公司回购本企业