康惠制药：首次公开发行A股股票上市公告书暨2017年度第一季度财务会计报告.docxVIP

陕西康惠制药股份有限公司 上市公告书 陕西康惠制药股份有限公司 上市公告书 10-19- PAGE 2 10-19- PAGE 2 股票简称：康惠制药 股票代码：603139 陕西康惠制药股份有限公司 首次公开发行A股股票上市公告书 暨 2017 年度第一季度财务会计报告 保荐机构（主承销商） （四川省成都市东城根上街95号） 特别提示 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“康惠制药”、“公司”、“本公司”、“发行人”）股票将于2017年4月21日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中简称或名词释义与本公司首次公开发行股票招股说明书释义相同。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 目录 特别提示 2 目录 3 第一节 重要声明与提示 5 一、公司股东关于限售安排和股份锁定承诺 5 二、稳定股价预案 6 （一）启动股价稳定措施的条件 7 （二）股价稳定措施的方式及顺序 7 （三）终止股价稳定方案的条件 8 股价稳定方案的具体措施 8 责任追究机制 9 三、发行人及公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书无虚假记载、误导性称述或重大遗漏的承诺 10 发行人的承诺 10 发行人控股股东的承诺 10 （三）发行人实际控制人及其一致行动人的承诺 11 （四）发行人全体董事、监事、高级管理人员的承诺 11 四、中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏的承诺 12 保荐机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏及先行赔付的承诺 12 会计师关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏的承诺 12 发行人律师关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏的承诺 12 五、持股 5%以上股东的持股及减持安排 13 （一）发行人控股股东的持股意向及减持意向 13 （二）其他持股5%以上股东的持股意向及减持意向 13 六、未履行承诺的约束措施 14 发行人的承诺 14 发行人控股股东的承诺 14 （三）发行人实际控制人及其一致行动人的承诺 15 （四）发行人全体董事、监事和高级管理人员的承诺 16 七、本次发行摊薄即期回报有关事项 16 本次公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 16 董事会选择本次公开发行融资的必要性和合理性 18 （三）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、 市场等方面的储备情况 19 （四）填补被摊薄即期回报的措施及承诺 20 八、审计报告截止日后公司经营情况 22 第二节 股票上市情况 24 一、股票上市的审核情况 24 二、公司股票上市概况 24 第三节 发行人、股东和实际控制人基本情况 25 一、发行人基本资料 25 二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况 25 三、公司控股股东与实际控制人的情况 26 （一）控股股东情况 26 （二）实际控制人情况 27 四、公司前十名股东持有本公司股份的情况 28 （一）发行前后股本结构变动情况 28 （二）本次发行后、上市前，前十大股东持股情况 28 第四节 股票发行情况 30 第五节 财务会计资料 31 第六节 其他重要事项 33 第七节 上市保荐机构及其意见 34 一、上市保荐机构情况 34 二、上市保荐机构的推荐意见 34 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书全文。 本公司