南凌科技：回购报告书.docxVIP

1 证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2022-070 南凌科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、拟回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股(A 股)股票； 2、拟回购股份的用途：用于后期的员工持股计划及/或股权激励； 3、拟回购股份价格区间：不超过人民币28.44元/股； 4、拟回购的资金总额： 回购资金总额不低于人民币3,000万元(含) ，不超 过人民币6,000万元(含)； 5、拟用于回购的资金来源：本次回购股份的资金来源于公司自有资金； 6、拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：本次回购资金总额不低于人 民币3,000万元(含) 且不超过人民币6,000万元(含)。按回购资金总额上限人 民币6,000万元、回购价格上限28.44元/股进行测算，预计回购股份为2,109,704 股， 约占公司目前已发行总股本的1.60%。按回购资金总额下限人民币3,000万元 、回购价格上限28.44元/股进行测算， 预计回购股份为1,054,853 股， 约占公司目 前已发行总股本的0.80%。具体回购股份的数量以回购实施完成时实际回购的股 份数量为准。 7、拟回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内； 8 、相关股东是否存在减持计划的说明：公司董事、监事、高级管理人员、 控股股东及其一致行动人、持有5%以上公司股份的股东在回购期间及未来六个 2 月暂无明确的增减持计划， 若未来六个月有拟实施股份增减持计划的， 公司将按 照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。 9、相关风险提示： (1)本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限， 而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险。 (2)本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重 大事项或公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股 份条件等而无法实施的风险。 (3)本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发 生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险。 (4) 本次回购股份将用于员工持股计划及/或股权激励， 可能面临因未能经 公司董事会决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购股份等原因， 导致已回购 股票无法全部授出而被注销的风险。 (5)本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺， 公司将 在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施， 并根据回购股份事项 进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 根据《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第9号—— 回购股份》及《公司章程》等相关规定， 南凌科 技股份有限公司(以下简称“公司”) 于2022年9月21日召开第三届董事会第二次 会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 现将回购方案具体内容公告 如下： 一、回购方案的主要内容 (一) 回购股份的目的和用途 3 基于对公司价值的认可和对公司未来发展的信心， 为进一步建立健全公司长 效激励机制， 吸引和留住优秀人才， 提高团队凝聚力， 有效推动公司持续、健康 、长远的发展目标， 在综合考虑公司业务发展前景、经营情况、财务状况、未来 盈利能力等情况下， 依据相关规定， 公司以自有资金通过二级市场回购公司股份 用于实施员工持股计划及/或股权激励。 (二) 回购股份符合相关条件 本次回购符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号—— 回购股份》 第十条规定的条件： 1 、公司股票上市已满一年； 2、公司最近一年无重大违法行为； 3 、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力； 4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件； 5 、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。 (三) 回购股份的种类、用途、方式、价格区间、数量、占公司总股本 的比例、拟用于回购的资金总额、资金来源及回购股份的实施期限 1、回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股(A 股)股票 2、回购股份的用途：本次回购的股份将用于后期员工持股计划及/或股权激 励。 3、回购股份的方式：本次回购将通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式进行。 4、回购股份的价格区间： 本次回购价格不超过人民币 28.44 元/股， 该回购价格上限未超过公司董事会 审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。若公司在回 购期内发生派发红利、送红股、转增股本等除权除息事项， 自股价除权除息日起， 按照中国证监会及深圳证券交