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（一）期货交易所的作用 ( 1 ) 期货交易所规范期货合约 对期货合约进行统一化和标准化规范，减少、 杜绝交易者之间因期货合约本身而引起的纠纷与 争执。 * 第三十页，共五十八页。 ( 2 ) 为期货交易制定统一的交易规则和其他各种规 章制度并保证实施 ——最大限度地规范交易行为，确保期货交易 正常顺利地进行。 ——为交易者 ( 会员、经纪人 ) 提供各种方便 完备的设施。 * 第三十一页，共五十八页。 （3）为会员提供合约履行及财务方面的担保 凡在交易所内签订、买卖的期货合约只要 符合交易所的有关规定，就可获得这种担保。 * 第三十二页，共五十八页。 ( 4 ) 监督、管理交易所内进行的交易活动，调解 交易纠纷，并提供仲裁程序和仲裁机构 ( 仲 裁委员会 ) 。 针对交易者之间的纠纷、客户同经纪人 或经纪公司之间的纠纷等。 * 第三十三页，共五十八页。 ? 期货交易所内实行的规章制度很多，而且不同 的交易所在具体的规则中也有所不同。 期货交易所的规章制度的制定、修改、变更， 都须事先获得政府主管部门的同意。 各期货交易所的规章制度主要包括 ? ? （二）期货交易所的规章制度 * 第三十四页，共五十八页。 期货交易所的规章制度主要包括： 1．会员制度 ◎ 普通会员（一般会员）： 不得接受非会员的委托、代理其在交易所 进行交易活动。 ◎ 全权会员： 可以接受非会员的委托、代理其在交易所 进行交易活动。 * 第三十五页，共五十八页。 2．价格报告制度 市场报告员(交易所行政人员)将交易价格准确无 误地、连续地记录下来， 不得伪造虚假的价格信号。 同时交易所必须及时准确地把在交易所内形成的 交易价格和交易额向会员通报并公布于众，以保证交 易者都能够平等地获取信息，防止由于少数人截留信 息 ，影响期货市场价格发现机制的权威性。 * 第三十六页，共五十八页。 3．保证金制度 交易保证金 ：属已被合约占用的保证金 风险准备金 ：属未被合约占用的保证金 * 第三十七页，共五十八页。 4．交易数量限制和每日价格最大波动幅度的限制 * 第三十八页，共五十八页。 5 ．公开市场原则 大多数交易所都是以“公开喊价”制度来实现 公开市场原则的。 ? ? * 第三十九页，共五十八页。 6．对经纪人行为的规定 ◎ 经纪人是客户与交易所之间的 “ 纽带 ” 与媒介 ◎ 经纪人在做经纪业务的同时, 还有自营业务 ◎所以，有关政府管理部门及期货交易所制定相 应的规则对其行为进行约束，以保证客户的正 当权益。 * 第四十页，共五十八页。 （三）期货交易所的机构设置（委员会系统） 会员资格审查委员会 交易行为管理委员会 交易规则管理委员会 仲裁委员会 业务委员会 新品种委员会 合约规范委员会 经纪人资格委员会 交易控制委员会 * 第四十一页，共五十八页。 * * 第十章 金融创新市场（二）