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中信信诚资产管理有限公司机构投资者风险承受能力调查表 公司名称：______________________________ 是否首次填写：□是 □否(理财账号：_____________________) 这份问卷旨在协助贵公司了解自己对投资风险的承受能力。以下问题用来协助评估您本身投资属性与一般风险承受能 力。 问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险时的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。 1、贵公司的市场竞争力如何？ □一般（1分） □较好（2分） □很好（3分） 2、贵公司的经营状况如何？ □一般（1分） □较好（2分） □很好（3分） 3、贵公司的现金流量如何？ □一般（1分） □较好（2分） □很好（3分） 4、贵公司主要的投资目的是什么？ □现金管理 （1分） □证券投资 （2分） □企业年金 （3分） 5、贵公司以往的投资经验是？ □经验较少- 较无机会接触投资讯息与投资产品 （1分） □稍具经验- 具有投资基本知识 （2分） □经验丰富- 相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 （3分） 6、贵公司如何看待投资风险？ □谨慎承担风险- 愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险，也了解投资绩效不佳有可能导致投资本金的损失（1分） □稳健承担风险- 愿意接受中等程度的投资波动风险，也了解投资绩效不佳有可能导致投资本金的损失（2分） □积极承担风险- 愿意承受高度的投资波动风险，并且知道可能由此带来高额的投资利益或损失（3分） 7、贵公司偏好投资产品的种类是什么？ □保守型产品：包含货币型工具与固定收益产品（如货币性基金、债券、债券型基金、保本基金等）（1分） □稳健型产品：包含平衡型产品（如股债平衡型基金等）（2分） □积极型产品：包含股票与衍生性金融商品（如股票型基金等）（3分） 对投资风险的整体态度计分表 风险属性典型分 分数 定义 类 代表贵公司可以接受以下情况 7 分 保守型 ＊预期波动性较低，但非绝对保证 ＊预期投资收益较低，也不排除低于原始投资本金的情况。 代表贵公司可以接受以下情况 ＊较高的投资风险，希望预期报酬率可优于3-5 年期存款利率并确保投资本金不因 8-14 分 稳健型 通胀而贬值 ＊资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金 ＊预期波动性高于“保守型”投资人。 代表贵公司可以接受以下情况 15-21 分 积极型 ＊高度的投资风险，其短、中及长期的波动性均高，但也希望获得较高回报 ＊资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金 ＊预期波动性高于“稳健型投资人” 根据您的答案，贵公司的总分是（ ）。参照以上定义，贵公司面对投资风险的“一般”承受程度大致是（ ）型。 如果您不同意这项结论，请将您认为更能描述贵公司面对投资风险的“一般”承受能力的选项告诉我们。 （请勾出适当的项目）。 这项记录将成为贵公司面对投资风险的“一般”承受能力。 □保守型 □稳健型 □积极型 重要提示：投资人在购买过程中应注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。 备注：账户管理人可变更风险承受类型，在更新适用性风险前，其风险类型按现有问卷测试结果。 机构投资者公章： 填写日期: