2022年青海省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）.docVIP

2022 年青海省一般证券从业资格考试题库(含法律法 规和基础知识) 一、单选题 1. (2017 年真题) 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较 大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。 A、2 B、3 C、4 D、5 答案： B 解析： 《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其 成员不得少于3 人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1 至 2 名监事，不设监事会。 2.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作 人员进行内幕交易()。 A、不予处罚 B、从轻处罚 C、加倍处罚 D、从重处罚 答案： D 解析： 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的 工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 3.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专 人进行审核，并制作审核报告。 ()应当在审核报告上签字。 A、董事长 B、指定专人 C、审核人员 D、总经理 答案： C 解析： 对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指 定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。 4.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2 个自然年度 内被采取监管措施累计2 次以上，中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表 人具体负责的推荐。 A、3 B、6 C、9 D、12 答案： B 解析： 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐 代表人在2 个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条 规定监管措施累计2 次以上，中国证监会可6 个月内不受理相关保荐代表人具体 负责的推荐。 5.证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则 ②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则 A、①②③ B、②③④ C、①②④ D、①②③④ 答案： D 解析：本题考查证券公司融资融券业务的基本原则，上述选项中①②③④均属于 融资融券业务的基本原则。 6. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现()情况时，中国证监会可以对 证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责， 责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经 营管理混乱③账外设账④账外经营 A、①②③④ B、①②③ C、①③④ D、②③④ 答案： A 解析： 考查持续监管方面的内容。 7. (2020 年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是 ()。 A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B、证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的 除外 C、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情 的基础上作出决定 D、从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客 户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 答案： C 解析：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者 个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。A 错误;证券公司不得挪用客