银行分行上半年度案防工作总结.docVIP

分行上半年度案防工作总结 分行领导高度重视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、使制度与实际工作相符，减少了各类违法违规案件的发生，现结合我行实际，对我行**年上半年度案件防控工作汇报如下： 一、基本情况 （一）高度重视，周密部署。 一是不定期召开专项治理工作专题会，已成立由行长任组长、各支行、部门负责人为成员的排查工作领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、支行负责人必须本着高度负责的态度，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。 （二）做好日常案防工作。 为了深入贯彻落实银监局及上级行关于案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，将案防工作与日常工作相结合，一是每月召开一次分行案防工作会议，不定期组织全体员工学习案防工作的文件要求、经典案例；二是加强安全保卫工作，建立了安全保卫培训记录，严格按规定管理自助设备及安防设施，对重要物品进行保管登记，坚持督促各辖属支行每月对各项安保设施进行不少于2次的检查，确保了监控系统、110报警系统、消防系统能正常运行，组织消防、防抢劫演练各2次，通过演练增强员工应对突发事件的知识和能力；三是组织全体员工逐级签订《**银行案件防控及综治安全保卫工作目标管理责任书》；四是分行通过开展覆盖面达到100%，抽查面不低于30%的员工行为分析排查、非法集资排查、授信业务及柜面业务排查，进一步提高了员工的风险合规意识。 （三）坚持日常监管风险排查。 作为案防工作中一个重要的环节，分行综管部、风险部、财务部严格执行每月一次的对下辖支行开展日常条线业务风险排查，并多次组织各支行进行自查。在排查活动中，建立各条线的日常排查问题台账，根据整改情况进行销号处理，发现问题及时予以纠正并督促整改，确保了各项基本制度、岗位责任制和法规制度的贯彻落实，对进一步的规范和提高辖属支行各条线业务发展起到了积极的推动作用。 二、案件防控具体做法 认真贯彻**银行总行案件防控会议精神，结合分行实际情况，辖区范围内开展全方位、多层次的排查工作。 1、高度重视，周密部署、扎实落实 分行班子组高度重视，先后召开治理会议、专题会议、督导会议，对总行、银监局以及人们银行下发的案防工作案例进行学习，并且针对分支行日常工作当中所可能发生的情况进行剖析，加强案件防控意识加强。 2、明确责任，各尽其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；逐一讨论整改措施，逐项明确牵头、督办部门，各部室加强沟通，齐抓共管，有效预防控制各类案件和重大违纪违规问题的发生。 3、注重预防，适时预警 认真开展专项排查，加强员工行为管控，每季度对员工进行行为分析排查，员工是否参与非法集资排查，深入开展“员工禁止性行为规定”，要求各部室负责人管好自己的人，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。 （1）紧密结合各网点的实际情况，注重工作方式、方法，注重“三个延伸”既：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，筑牢银行员工与民间借贷风险防火墙。 上半年度，通过员工行为排查，未发现员工违规行为。 （2）关注员工的思想状况，领导、同事之间因沟通思想，交心谈心，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，是员工感到大家庭的温暖。 （3）重点排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、投资、参与赌博、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户所要财务、好处费等问题 三、安全保卫防控工作做法 1、认真做好营业网点安全检查工作 进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和员工按照总行安全保卫检查内容进行对照检查，并认真做好检查记录。 2、狠抓对存在问题的整改落实情况 安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过检查及时发现问题。消除隐患，重点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，自强安全系数，杜绝案件的发生。 3、切实加强我行营业网点技防设备的管理、维护工作 安全保卫负责部门通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，另一方面通过监控资料回放，发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生 4、加强我行突发事件应急处置预案 为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，分行制定了突发事件处理流程，做到了分工明确、