案件专项治理工作总结-国际业务部.docVIP

年度案防工作总结 （国际业务部） 为了落实银监会和稽核工作相关要求，不断提高我部管理水平，有效防范和控制操作风险，堵塞漏洞，杜绝案件发生，保持案件专项治理工作的连续性和有效性。二零一六年国际业务部深入开展了案件专项治理活动。具体如下： 一、加强内控制度建设，完善内控机制 我部在去年的基础上不断完善外汇管理制度，下发了《****银行国内保理业务操作规程（试行）》、《****银行国内保理业务管理办法(试行）》、《****银行出口退税专用账户质押贷款操作规程（试行）》、《****银行出口退税专用账户质押贷款管理办法（试行）》，《拟定国际保函管理办法和操作规程》、《修订人民币保函管理办法》、《关于明确贸易融资及保函业务授信有关问题的通知》，完善了外汇业务相互制约和监督的机制。要求各分支机构在办理外汇业务时严格按照制度操作，以加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。 二、加强业务指导、风险提示，外汇业务稳步推进 每季组织业务人员对各分支行的各项外汇业务进行检查，对资本金结汇等存在的问题提出具体的整改要求和时限，目前已整改到位。定期的内部滚排对我行防范异常外汇资金流动风险起了促进作用，便于应对国家外汇管理局****中心支局来我部的外汇业务检查。 为提升分支行国际业务服务水平，我部先后到等支行调研，走访当地进出口企业，并由我部负责人带队到分支行授课，就国际业务的有关概念、主要法律法规、业务品种、业务办理流程及风险管控等知识进行了详细讲解，以期提升相关人员业务熟悉度。另外，通过“以岗代训”方式安排分支行业务人员到总行跟班学习，通过实践操作的培训模式进一步提高了分支行国际业务从业人员的素质，使其在依法合规办理外汇业务时能把控风险，夯实了业务基础。 强化外汇业务提示单制度，对于可能的合规性风险、操作性风险进行提示，以便更有针对性的整改。分别针对个人外汇业务、“控流出”具体措施、外汇账户管理、国际业务印鉴、国际业务反洗钱风险提示下发了风险提示单。 三、提高思想认识，强化风险意识 不断发展的同时，我部把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和部门业务发展有机结合起来。组织我部全体员工学习我行新下发的文件、制度，要求员工端正思想摆正位置。一手抓业务发展，一手抓风险防控，把防范操作风险、强化案件专项治理从员工风险意识抓起、提高员工整体素质结合起来，从思想的源头把好关，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平。 四、加强案防学习，坚持风险底限 一是要求每次部门会议把案件专项工作作为业务工作的一项重要内容，强调该工作的重要意义；二是组织员工学习《****银监分局办公室印发20**6年案件防控工作要点的通知》，学习《****银监分局办公室关于转发开展银行业金融机构“雷霆行动”专项排查活动的通知》，使员工知道进一步加强制度建设，堵塞管理漏洞，促使制度覆盖到业务经营和管理的各个环节和各个层面的重要性。三是加强分支行检查和督导。一切要用制度落实责任，用制度说话。要进一步提高制度执行力，同时要注意到道德风险是各项案件发生的一个重要因素。最后要加强风险管理机制，提高全员风险防范意识。