银行诉讼案件管理办法.docVIP

PAGE 12 - 广*银行诉讼案件管理办法 第一章 总则 第一条 目的 为规范全行诉讼管理工作，增强法律风险控制能力，依法、及时、高效处理诉讼案件，最大限度维护本行合法权益，根据相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 解释 本办法所称诉讼案件是指全行在经营、管理过程中发生的，以总行或分支行为诉讼当事人的各类民事、劳动或行政法律纠纷，需要通过诉讼、仲裁解决纠纷的事项。 第三条 基本原则 诉讼案件管理工作应当遵循依法合规、集中管理、分级负责、密切配合的基本原则。 第四条 主要内容 诉讼案件管理包括以下内容： （一）直接处理本行发生的诉讼案件； （二）审核、指导和处理下级行发生的诉讼案件； （三）审核、选聘、委托诉讼案件代理律师； （四）组织、协调本行和下级行的案件执行工作； （五）审核诉讼费用和律师费； （六）对诉讼案件进行统计汇总、分析； （七）检查和指导下级行的诉讼案件管理工作； （八）与处理诉讼案件有关的其他工作。 诉讼案件管理目标 诉讼案件管理的目标是运用必要的法律手段维护本行合法权益，提高案件的诉讼效益，尽可能避免和减少诉讼案件给本行造成的经济损失和负面舆情。 机构与职责 归口管理部门 诉讼案件管理由总行法律与合规部、资产保全部分工管理、密切配合。法律与合规部为全行非授信类诉讼案件的归口管理部门，资产保全部为全行授信类纠纷案件的归口管理部门。 全行非授信类诉讼案件归口管理部门总行法律与合规部 全行非授信类诉讼案件归口管理部门 总行法律与合规部 全行授信类诉讼案件归口管理部门总行资产保全部 全行授信类诉讼案件归口管理部门 总行资产保全部 归口管理部门职责 归口管理部门主要职责： （一）根据需要制定归口管理诉讼实施细则，并负责组织实施； （二）牵头负责纠纷案件的司法程序处理； （三）负责总行诉讼事项的外聘律师选聘及费用审核；负责分支机构诉讼事项代理律师选聘的指导和审核；负责分支机构诉讼事项相关诉讼费、保全费和律师费等费用的审核； （四）对于诉讼案件中发现的问题及时总结，及时下发风险提示，指导本行各机构、部室做好诉讼风险防范； （五）建立诉讼案件工作台账和档案管理制度； （六）根据诉讼案件处理需要承担的其他工作。 涉诉机构确定标准 以总行为诉讼当事人的非授信类案件，根据以下原则确定涉诉机构： （一）因总行部室日常管理引起的诉讼，应确定该部室为涉诉机构，诉讼案件由该部室与法律与合规部共同承办； （二）虽以总行为诉讼当事人，但实际因分支机构、事业部经营管理或人员引起的诉讼应确定该分支机构、事业部为涉诉机构，并由其承办，总行法律与合规部与总行业务主管部门给予指导。 以各分支机构为诉讼当事人的非授信类案件，由该机构负责承办。 涉诉机构职责 本行诉讼案件涉诉机构主要职责： （一）案件发生后及时向上级行及总行归口管理部门报告； （二）准确了解对方当事人基本情况，收集、整理、保全证据并对所提供材料的真实性、完整性负责； （三）负责本机构所涉案件的承办工作； （四）负责协调纠纷案件处理涉及的费用、执行案款支出及收取； （五）建立诉讼案件工作台账，按时向上级行及归口管理部门汇报案件进展，妥善保管诉讼档案； （六）对可能引发舆情风险的案件，第一时间向总行党群工作部报告，按我行舆情管理制度做好舆情监测与制定应急预案； （七）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。 第十条 总行相关部门职责 总行有关部门应当积极配合诉讼案件的处理，主要职责： （一）合规严谨履行工作职责，禁止无原则让渡管理职能或忽视风险办理条线事务，导致本行诉累或被恶意诉讼； （二）收到法律文书第一时间及时转送相应归口管理部门； （三）配合调查取证，提供相关证据材料，并对提供证据材料的真实性和完整性负责； （四）应邀参加案件论证和案件处理，提供专业业务意见； （五）依法履行需本部门承担的执行义务； （六）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。 第十一条 保密 本行员工有义务如实反映案件事实，保存、提供案件证据，配合各部门的案件处理工作。案件知晓人员不得泄露案件的信息内容，坚持保密原则。如违反保密规定，泄露本行商业秘密和其他秘密事项的，根据有关法律规定和本行的有关规章制度追究其相应责任。 第三章 诉讼管理及审批 第十二条 诉讼管理 拟以我行为原告的非授信类诉讼案件，承办机构应当事前提交起诉相关资料报送总行法律与合规部，实行分级审批。授信类诉讼案件管理根据资产保全部制定的管理办法执行。 诉前研判 作为原告提起的非授信类诉讼，在提起诉讼前，各分支机构应重点针对拟提起诉讼