证券业协会尽职调查业务培训.pptxVIP

尽职调查及工作底稿2022年6月目录公司挂牌程序 尽职调查工作底稿 制作和报送备案文件有关事项公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让流程图1.董事会股东大会决议向中关村管委会申请2.申请股份报价转让试点资格3.签订推荐挂牌报价转让协议4.配合推荐主办券商的尽职调查推荐主办券商制作　并报送备案文件协会备案确认 5.办理股份集中登记及其他挂牌准备事项6.发布股份报价转让说明书 7.挂牌报价转让推荐主办券商业务流程（一）立项针对拟推荐公司设立项目小组并报协会备案项目小组进行尽职调查内核人员审核，召开内核会议，表决推荐主办券商决定是否推荐向协会报送备案文件对协会反馈进行回复推荐主办券商业务流程（二）获得协会备案确认函后 督促公司办理股份集中登记 办理交易所登记公司要求的相关手续 办理股东所持股份的限售登记及首批解除限售登记 办理高管人员所持股份的限售登记及首批解除限售登记公司《股份报价转让说明书》和券商《推荐报告》同时披露公司挂牌后 分批办理挂牌前控股股东等所持股份的解除限售登记 及时办理高管人员所持股份的限售解除限售登记 信息披露督导CPA全科合格证非执业证书法律职业资格律师职业资格专门项目小组组成 须取得证券从业资格（执业证书） 注册会计师律师和行业分析师至少各一名 行业分析师具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告 回避持有拟推荐公司股份，或者在该