新三板挂牌流程及费用介绍PPT课件.pptVIP

新三板挂牌流程 新三板工作流程 主要步骤和操作时间 第二阶段 第五阶段 （2个月） 第一阶段 第六阶段 （半个月） 第三阶段 （1个半月） 第四阶段 （2个月） 在券商带领下，中介机构对企业进行全面体检，发现问题并提出规范及改制方案。与企业沟通确定改制方案。 企业在各中介机构指导下落实规范与整改方案。 向全国中小企业股份转让系统报送材料。审核员出具反馈意见，券商牵头答复。交易所出具审查意见、证监会出具备案函。 取得证券简称和代码、完成股份托管、披露公开转让说明书、挂牌报价。 股改审计、评估、履行相关法律程序。 股改，券商制作全套申报材料及工作底稿。通过券商内核会议。 挂牌方案：从确定股改基准日至取得挂牌函为期6-7个月 新三板工作流程 项目团队具体分工：董秘牵头，确定券商作为挂牌的总负责，统一协调其他中介机构是成功的关键 主办券商 主办券商是总负责人，负责整个挂牌方案的策划实施、材料组织、中介协调及与交易所和证监会的沟通 审计机构 负责对最近两个会计年度财务报表的审计、验资；协助公司规范会计核算和完善财务内控 律 师 保证改制和挂牌过程的合法性；负责法律文件的审核和起草；协助公司完善法人治理结构 评估机构 负责有关改制、增资以及资产买卖时的评估事宜，以保证相关作价的公允性。 公司协调 小组 董秘牵头，主要负责与中介机构的协调、外部事项的沟通、资料的收集与整理、协助调查和制作材料、信息的传达等工作 新三板工作流程 尽职调查与改制：通过尽职调查工作，及时发现问题，制定详细的股权结构调整、财务规范、法律问题解决方案，做到事半功倍 尽职调查 公司成立专业小组，提供基础资料 确定改制方案 与中介机构、挂牌公司充分沟通 股权重组 律师：协助规范 法律事项 券商:协调各方 会计师： 审计、验资工作 评估师： 资产评估 在券商协助下完成各类改制文件 资产评估报告 审计、验资报告 相关法律文件 相关协议、决议 业务重组 土地评估报告 相关登记材料 完成改制实现股份公司规范化运作 协助公司完成各类文件 资产重组 券商内核 尽职调查与改制 交易所审核 证监会备案 挂牌上市 新三板工作流程 报交易所审核，证监会备案 券商内核 尽职调查与改制 交易所审核 证监会备案 挂牌上市 内核小组认可项目人员反馈 内核会议，内核成员中的会计师、律师、行业分析师出具专项审核工作底稿 初审意见及反馈意见 券商项目小组在股改 基础上尽职调查 汇总材料 券商内核有效通过 完成审核文件： 1、《尽职调查工作报告》 2、《尽职调查工作底稿》 3、《公开转让说明书》 券商项目小组 券商内核专员 申请挂牌公司 其他内核成员 出具内核确认文件 1、《内核意见》及表决结果 2、《内核会议记录》 3、《反馈回复审核意见》 4、《推荐报告》 会计师：审计报告、内容报告 律师：法律意见书 挂牌公司：签署《公开转让说明书》 新三板工作流程 法律事项审核 券商回复反馈意见 修改《公开说明书》 备案文件齐备性核实 财务事项审核 券商内核过程复核 经营事项审核 二次反馈意见 初次反馈意见 备案完成 交易所出具受理函 报证监会并由其出具备案确认函 券商内核 尽职调查与改制 交易所审核 证监会备案 挂牌上市 新三板工作流程 向交易所 申请股份简称及代码 约定挂牌时间 中登公司对披露文件 形式审核 向中登公司 申报股份初始登记 交易所对披露文件 形式审核 挂牌上市成功 股东在主办券商处 开三板专户 挂牌仪式 股东在银行网点开 三板专用资金账户 券商内核 尽职调查与改制 交易所审核 证监会备案 挂牌上市 新三板收费标准 * *