2021年我国证券行业相关政策汇总.docxVIP

2021年我国证券行业相关政策汇总 根据观研报告网发布的《2022年中国证券行业分析报告-市场规模与未来前景研究》显示，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012??年修订），证券行业为金融行业的资本市场服务业。根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规规定，我国证券行业建立了以中国证监会依法进行集中统一监督管理为主、行业协会和证券交易所等自律性组织对会员实施自律管理为辅的行业管理体系。 1、行业监管体系 （1） 中国证监会的集中统一监督管理 中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，?统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券法》的有关规定，中国证监会在监督管理中履行以下主要职责： ①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案； ②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理； ③依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； ④依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施； ⑤依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露； ⑥依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督； ⑦依法监测并防范、处置证券市场风险； ⑧依法开展投资者教育； ⑨依法对证券违法行为进行查处； ⑩法律、行政法规规定的其他职责。 （2） 证券业协会自律管理 证券业协会是根据《证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券行业自律性组织，是社会团体法人。《证券法》规定“证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。” 根据《证券法》规定，证券业协会履行下列职责： ①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任； ②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； ③督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益； ④制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施； ⑤制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训； ⑥组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展； ⑦对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； ⑧证券业协会章程规定的其他职责。 （3） 证券交易所自律管理 根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。主要职责如下： 交易所 主要职责范围 上海证券交易所 ①提供证券集中交易的场所、设施和服务； ②制定和修改本所的业务规则； ③按照国务院及中国证监会规定，审核证券公开发行上市申请； ④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市等； ⑤提供非公开发行证券转让服务； ⑥组织和监督证券交易； ⑦组织实施交易品种和交易方式创新； ⑧对会员进行监管； ⑨对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，提供网站供信息披露义务人发布依法披露的信息； ⑩对证券服务机构为证券发行上市、交易等提供服务的行为进行监管； 设立或者参与设立证券登记结算机构； 管理和公布市场信息； 开展投资者教育和保护； 法律、行政法规规定的及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 深圳证券交易所 ①提供证券集中交易的场所、设施和服务； ②制定和修改本所的业务规则； ③审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； ④提供非公开发行证券转让服务； ⑤组织和监督证券交易； ⑥组织实施交易品种和交易方式创新； ⑦对会员进行监管； ⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； ⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； ⑩设立或者参与设立证券登记结算机构； 管理和公布市场信息； 开展投资者教育和保护； 法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 资料来源：观研报告网《2022年中国证券行业分析报告-市场规模与未来前景研究》 除上交所和深交所外，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第三家全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构，主要职能包括：建立、维护和完善股票交易相关技术系统和设施；制定和修改全国股转系统业务规则；接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；组织、监督股票交易及相关活动；对主办券商等全国股转系统参与人进行监管；对挂牌公司及其他信息披露义